《市场参与者快指引切换上线卷》发布说明.doc免费

上海证券交易所技术文档新一代交易系统市场参与者快速指引切换上线卷 上海证券交易所技术文档 新一代交易系统 市场参与者 快速指引 切换上线卷 上海证券交易所 二○○九年十一月  《市场参与者快速指引切换上线卷》发布说明 为指引市场参与者在切换上线过程中的技术工作，编写本文档。 本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。 服务电话：021通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术中心 网站地址： / ? 新交易系统专区 第一章 总则 第一条 上海证券交易所（以下简称本所）为保证新一代交易系统（以下简称“新交易系统”）顺利上线，明确市场参与者切换工作的原则、内容和流程，制定本指引。 第二条 市场参与者应完善本单位上线工作小组，指定切换工作的主岗、备岗人员，责任到人。 第三条 切换上线工作主要涉及本所、中国证券登记结算公司（以下简称中国结算）、上证通信公司以及会员单位、基金管理公司等市场参与者。 第二章 切换准备 第四条 系统切换前，市场参与者应完成三次全程全网演练，在全程全网演练中发现的问题均得到解决。 第五条 切换期间，市场参与者不进行系统应用软件本身的修改，只做参数的调整和接口的切换。 第六条 市场参与者参考本所发布的《SSE403 上海证券交易所新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板 切换上线卷》，制定详细切换上线方案，做好切换前准备工作。 第三章 切换与运行 第七条 切换上线工作分为上线准备期、上线切换期、试运行期三个阶段。 第八条 11月20日（星期五）24：00之前为上线准备期。市场参与者应完成当日老系统所有数据处理、备份等相关工作，并根据各自上线准备进度将柜台及相关系统的报盘接口切换到新交易系统的报盘接口数据库和报盘机。 本所于11月20日下午16：00至21：00开放88测试环境供市场参与者接入，市场参与者应进行新交易系统连通性测试，并完成老系统离线工作，保持相关设备待命状态。 第九条 11月21日（星期六）00：00至11月22日（星期日）24：00为上线切换期，本所将完成老系统向新交易系统的切换。市场参与者应参加新系统交易清算验证性测试，测试包含实时交易和清算结算，测试交易时间为11月21日上午9:15至11:30，使用新交易系统00生产环境。 第十条 11月23日（星期一）至12月4日（星期五）为试运行期，市场参与者对新交易系统运行情况应保持密切关注。 第十一条 在新交易系统切换运行期间，本所将通过单向卫星发送切换工作进度信息公告，对于本所发送的进度信息，市场参与者应及时向本单位上线工作小组汇报，了解本所切换工作进度，时间节点如下： 时间 进度信息编号及内容 11月20日16:00 “进度信息#1：按计划启动新交易系统上线工作” 11月 “进度信息#2：老系统离线” 11月21日2 “进度信息#3：新系统交易清算验证性测试环境开启” 11月21日 “进度信息#4：新系统交易清算验证性测试数据装载验证成功” 11月 “进度信息#5：新系统交易清算验证性环境就绪” 11月 “进度信息#6：新系统交易清算验证性测试实时交易顺利完成” 11月21日 “进度信息#7：正式启用新交易系统” 新交易系统切换运行期间，市场参与者应按时通过本所网站会员专区反馈上线工作进展情况，时间节点如下： 时间 市场参与者反馈 11月20日19：00前 确认反馈#1：确认收到进度信息#1及收齐老系统过户数据 11月20日210：30前 确认反馈#2：连通性测试完成情况及老系统结算数据收齐 11月20日 确认反馈#3：老系统清算完成情况，确认老系统业务全部结束 11月 确认反馈#4：确认生产用的全部PBU登录新系统交易清算验证性测试环境 11月21日1 确认反馈#5：反馈新系统交易清算验证性测试清算完成情况 11月23日 确认反馈#6：汇报市场参与者登录情况 11月23日 确认反馈#7：处理完清算结算数据后反馈完成情况 第十二条 新交易系统11月20日为本所二级运行特别保障期，11月23日、11月24日试运行阶段为本所一级运行特别保障期，11月25日至27日、30日为本所二级运行特别保障期，12月1日至12月4日为本所三级运行特别保障期，市场参与者应根据自身情况参照执行。 第四章 应急处置 第十三条 在试运行期内，如果发生异常故障情况，本所将判断原因，并按照相关异常处理规则全力处置。各市场参与者应密切关注本所公告信息，根据本单位制定的应急预案积极配合处理。 第十四条 如果发生异常交易故障，本所可能采用的交易结果处置方案有当日全部交易认定有效、当日部分交易认定有效、当日全部交易待认定三种模式，待认定的交易按暂缓进入交收处置。 第十五条 如异常故障不能及时处置恢复，则启动回退应急预案。 第五章 其他 第十六条