城公共交通中PPP模式应用与风险防范研究-地方财政研究网.DOCVIP

辽宁财政科研基金项目 科研基金文库 PAGE PAGE 21 辽宁城市公共交通中PPP模式应用 与风险防范研究 项目负责人:赵 晔 所在单位：辽宁省委党校 项目批准号：15B007 内容提要：改革开放以来我省城市公共交通建设取得了巨大的发展，为经济发展和人民生活水平的提高奠定了基础。但目前由于受财政资金的限制，相对于其他行业及社会发展的需要，辽宁城市公共交通的发展却明显不足并严重滞后。PPP模式是建立在公共部门和民营部门交流和合作的基础上的一种新的项目组织机构模型，这种模式一方面能够解决公共基础设施资金规模大、风险民间部门难以承担的难题，另一方面又能提高公共服务的质量，有力于大众生活水平的提高。通过本课题的研究将有助于辽宁公共交通领域PPP模式应用及风险的现状，为促进了辽宁在公共交通领域内发展PPP模式提供有益的建议。本课题形成了如下主要观点。eq \o\ac(○,1)从全国范围来看，我省公共交通项目领域PPP模式的发展滞后性。eq \o\ac(○,2)由于PPP模式中各参与人都有着各自的利益诉求，而在市场运作的模式下，追求自身利益的最大化又是其各自行为的基本准则，因此主体之间的利益博弈贯穿于PPP模式的全过程，同时也是这些利益的冲突和博弈的过程导致了PPP公私合作风险的发生。 = 3 \* GB3 ③我省城市公共交通中PPP项目各参与方承担风险中各个风险因素呈现为为以下特点即设计风险、完工风险所占的比重较大。从风险主体类别来看按照承担风险的大小排序分别是私营企业、政府部门、贷款机构。 = 4 \* GB3 ④良性健康的公私合作机制应该包括以下四个方面的机制构成，分别为清晰的市场准入机制、合理的激励约束机制、公平的风险分担机制和有效的政府监管机制。 我国加速发展城镇化的进程加大了对于城市公共交通基础设施的需求，在这种状况下原有的主要由政府资金来支撑建设及运营的公共交通基础设施建设就面临着如何引进民间资本解决资金瓶颈的问题。PPP模式是建立在公共部门和民营部门交流和合作的基础上的一种新的项目组织机构模型，这种模式一方面能够解决公共基础设施资金规模大、风险民间部门难以承担的难题，另一方面又能提高公共服务的质量，有力于大众生活水平的提高。2014年9月21日国务院43号文明确提出PPP发展模式，此后PPP成为了政府与社会资本合作的重要机制。作为化解基层财政困境重要手段的PPP模式已经有被若干省级地方政府所采用。截至2016年3月财政部搭建的PPP综合信息平台收录各地的PPP招商项目7721个，总投资约8.8万亿元，涵盖了19个主要发展领域。当前我们面临得全新的发展特征就是经济“新常态”和深化改革并存，PPP模式迎来了广阔的发展空间。 一、辽宁城市公共交通中PPP模式应用的必要性 （一）辽宁PPP模式发展概述 1．我国PPP模式发展历程 从我国PPP 的实践历程上看，主要经过了以下三个发展阶段。 第一阶段是在2002 年—2006年的出现阶段。2002年底建设部出台《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》；2003 年全国各主要城市掀起了 PPP 项目发展的高潮。2003 年的 SARS 影响了当年经济指标的完成，为了完成这些指标一批临时性 PPP 项目在各地出现。这个阶段的市场经济特征还是非常明显，但是由于 PPP 项目数量增加很快，项目运作方法不够科学出现了一些失败案例此时，也有部分文章开始关注项目的风险。 第二阶段是2007年—2012年的成长阶段。这个阶段研究的内容无论是适用范围还是基础理论都有所增长。2008 年美国爆发金融危机，年底中国推出了“四万亿”经济刺激计划，受经济危机冲击2009 年很多 PPP 项目都停止。2010 年国务院出台了鼓励和引导民间投资的“新 36 条”，但效果并不明显。但另一方面央企开始广泛地参与城市化运动，其项目主要是以 PPP 方式进行的。在这种模式下 PPP 项目论证就变得不规范了。由于大量的项目中私人资本和外资无法参与竞争，社会上出现了玻璃门、弹簧门和国进民退等说法，2012 年国务院各部委出台了 20 多个落实“新 36 条”的细则。这个阶段 PPP 项目很多，其中很多项目都十分不规范。 第三个阶段是2013至今加快发展阶段。十八大提出了让市场在资源配置过程中发挥决定性作用，为PPP的普及提供了理论基础。2013年的全国财政工作会议结束后，财政部部长楼继伟做了关于PPP的专题报告，对PPP在国家治理现代化、让市场在资源配置中发挥决定性作用、转变政府职能、建设现代财政体制和促进城镇化健康发展。2014年，财政部推出第一批示范项目，当时挑选30个示范项目都非常困难，后