2016年山西省证 券从业《证 券投资基金》：资产配置的基本方法考试试卷讲义教材.docxVIP

1 2016年山西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的基本方法考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。 A．15 B．2985 C．2250 D．3000 2、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。 A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制nbsp; B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试nbsp; C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核nbsp; D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 3、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见 4、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__ A．低位价涨量增 B．高位价平量增 C．高位价涨量减 D．高位价涨量平 5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价