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2019 年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规 （预习9 ） Ⅰ. 基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ. 公司独立运作原则 Ⅲ. 制衡原则 Ⅳ. 公司的统一性和完整性原则 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2 、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、 董事、管理层、员工要遵守的原则不包括 () 。 A、制衡原则 B、基金管理人利益优先原则 C、人员敬业原则 D、长效激励约束原则 3、公司的统一性和完整性原则主要体现在 () 。 Ⅰ. 公司理应在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机 制等几个方面体现统一性和完整性 Ⅱ. 在董事会层面，在制度建设过程中理应保证公司的责任体系、 决策体系和报告路径的清晰、独立 Ⅲ. 在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自 主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构 和人员 Ⅳ. 在公司文化层面，理应构建公司自身的企业文化，防止在内 部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 4 、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并 承担相对应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是 () 。 A、收益分配权 B、长期投资的理念 C、尊重公司的独立性 D、按时出资 5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并 承担相对应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是 () 。 A、投票表决 B、履行出资义务 C、监督经营活动 D、查阅信息资料 6、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并 承担相对应的义务。关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是 () 。 A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资，不得以 任何形式占有、转移公司资产 B、严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损 害基金份额持有人和基金公司的合法权益 C、熟悉监管要求和公司的制度安排，尊重管理层人员及其他专 业人员的人力资本价值 D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金 投资、研究等方面的非公开信息和资料 7、一般来说，基金公司股东会依法能够行使的职权包括 () 。 Ⅰ. 批准公司与公司任何股东或者任何关联公司实行的重大关联 交易 Ⅱ. 审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审 议批准公司的利润分配方案和补充亏损方案 Ⅲ. 对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任 何能够转换为股权的证券的发行作出决议 Ⅳ. 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 8 、按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使的职权包括 () 。 Ⅰ. 执行股东会的决议 Ⅱ. 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改 Ⅲ. 批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理 制度 Ⅳ. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、