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关于加强制度学习、提高制度执行力的通知 各分支机构： ** 银行成立以来，积极推进体制创新，完善公司治理，强化内 部管理，在制度建设、强化风险管控方面取得了明显成效。但是， 依然存在一些问题，部分分支机构、部分员工对制度重视不足，学 习不够，理解不深，执行不力，有章不循、违规操作的现象还时有 发生。为进一步强化内控管理，切实提高内部控制的执行力和有效 性，现对制度贯彻落实工作提出以下要求，请遵照执行： 一、 高度重视，统一认识 各项制度是我行有效运转、顺利实现经营管理目标的重要保障。 各分支机构对此要高度重视，切实加强合规意识教育，让每位员工 充分认识到合规经营、合规管理、合规操作的重要性。要不断提高 制度落实的监督约束力，确保制度最大限度地得到执行；要大力营 造用制度规范经营行为以及按制度办事、靠制度管人的良好环境， 努力建立制度的公信力和威慑力，使制度能够发挥应有的实效。 二、 认真学习，深入领会 各分支机构要切实加强合规方面的全员培训，形成人人学制度、 人人懂制度、人人守制度的良好氛围。要加强制度培训学习，提高 员工对所从事岗位规章制度的认知能力，使员工及时、全面掌握所 从事岗位的业务及规章制度。对于制度规定不明确的条款，要及时 向总行相关部门咨询，确保准确理解，从而是制度得到正确、有效 1 地执行。 三、 多策并举，重在落实 制度建设，重在落实，要切实采取多种措施，着力加强制度落 实，有效提高制度执行力。 一是要努力发挥领导示范带头作用。各级管理者要带头学习制 度、严格执行制度、自觉维护制度，同时，要抓好分管条线和管辖 经营机构的制度落实。 二是要强调制度执行过程中信息收集、反馈作用。在制度执行 过程中，要注重相关信息的收集和反馈，及时总结、分析、纠正制 度执行中的偏差，及时对有令不行、有禁不止、随意变通等严重破 坏制度的行为给予惩处，真正使制度执行力得以有效提升。 三是要加强监督检查。监督检查是保障制度执行的重要手段。 在监督检查的过程中，要做到责任层级清晰化，一级抓一级，一级 对一级负责，各负其责，层层落实，加强监督检查，确保制度执行 监督到位。 四是要建立制度执行的考核、问责机制。要将制度执行情况纳 入考核内容，同时，对制度执行不力者进行责任追究，坚决遏止失 职不究、违规不罚的现象。 2