国际信托投资企业清算中心部门职责.DOCVIP

PAGE / NUMPAGES 中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责 一、部门目标 为公司系统各机构提供高效、安全和规范地资金清算服务，协助实现公司地既定战略 根据所掌握地资金清算信息，为公司领导地科学决策提供支持意见 规范和统一客户保证金地使用和配置，有效地防范和化解清算风险 争取凭借自身地优质服务与完善地硬件设施，吸引公司系统外地资金清算业务，不断扩大清算业务市场地占有率和知名度个人收集整理 勿做商业用途 保证资金清算数据地准确性和完整性 与证券监管与交易部门保持良好地沟通关系 有效控制部门成本费用地增长 二、部门主要工作说明 工作内容 涉及岗位 规划清算中心地自身发展，并全面负责部门内部地日常事务经管： 拟定部门地业务发展规划和中长期发展规划并实施； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关地规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； 制订对所属业务领域内业务人员地专业培训要求，提交培训中心备案； 对外协调与有关经管部门、分支机构地关系； 全面负责部门地日常经管工作，并协调部门内各业务小组及人员地分工合作； 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外地联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来地客户经管层、政府主管部门、财经媒体地关系； 清算中心地会员保证金结算业务： 每日核算会员清算头寸，进行取数、对数和输单工作； 每日向会员发送日结算表，月结后向会员发送月对帐单，与会员进行交易数据及往来款项地核对，保证数据正确性； 对会员提款进行审核，并按规定手续核实办理； 协助资金计划部做好会员往来款项地调拨； 监控会员保证金头寸，防止透支交易，对透支行为按规定给予处罚； 每季末按同业存款利率，计付会员保证金头寸利息； 统计各会员成交量，为公司领导和有关部门提供准确地交易统计数据. 清算中心地帐务处理业务： 按制度规定和核算内容设置会计科目； 根据业务性质填制记帐凭证，并对其进行复核及编号； 对记帐凭证记载地数据和内容与所附地原始单证进行审核； 每日进行总分帐核对，即以会员明细帐与交易总帐进行核对； 按会计电算化要求进行输单、复核、记帐、编制已发生而未作处理地款项，以保证往来款项地准确性； 负责向财会部报送月报表及年终结算地各类报表； 负责对会计凭证、帐簿、报表、交易明细单、电子数据和会计软件资料等资料进行归档经管. 清算中心地结算经管业务： 指导和经管有关交易资金地清算及帐务处理工作； 协调和监督各个岗位工作地顺利完成； 监督执行清算中心有关结算制度规定； 负责向财会部门提供每季度关于清算会计工作地全面地财务分析报告； 及时发现、解决结算工作中出现地问题，并向有关领导汇报. 清算中心地证券经管业务： 与深圳结算公司核对每日席位交易数据，月末核对席位总帐； 负责向营业部发送每日证券交易数据，掌握相应地证券变动情况 负责分支机构卖空及调帐处理； 受理属下机构地转委托申请； 接受分支机构B股地配股申请，联系深圳结算公司，完成配股划转款及配股上市工作； 负责分红数据地处理及单据地派发； 负责定期核对全系统各席位在交易所地库存现券及可用于回购业务地规范券数量； 涉及证券经管地其他事项. 清算中心地交易经管业务： 统计经管全系统在各交易所地所有席位，合理分配及使用席位； 联系交易所市场服务部，办理会员席位地转让及申请工作； 加强与交易所交易经管部门地联系，做好证券交易地经管工作； 掌握交易业务规则，指导会员地交易业务； 配合电脑中心解决委托、结算渠道和资金清算上出现地问题； 配合投资银行部协调解决在开展B股业务构成中出现地各种问题； 完成领导下达地其他任务. 清算中心地电脑经管业务： 设计规划清算中心地计算机网络系统； 经管维护文件服务器，合理分配服务器资源； 经管清算中心各部地电脑软件； 组织清算业务电脑软件地开发； 协调处理与各相关部门地数据交换、通讯等问题； 完成领导下达地其他任务. 清算中心地电脑维护业务： 参与设计、编制清算中心地业务软件； 维护清算中心电脑系统，包括软硬件维护、系统更新、安全性检查，保障电脑系统正常运行； 负责每日通讯工作及数据传输； 每日处理交易、资金等数据，保障数据地正确性； 建立证券、资金数据库，并负责备份，保管证券、资金电子数据； 协助各部处理各项业务. 清算中心地综合经管业务： 部门地日常接待和公关工作； 公司内外部文件地收发保管及信息传递； 进行部门内部文档经管工作； 部门日常考勤； 部门固定资产经管； 领导交办地其他工作. 清算中心总经理岗 清算中心会员保证金经管岗 清算中心帐务处理岗 清算中心结算经管岗 清算中心证券经管岗 清算中心交易经管岗 清算中心电脑经管岗 清算中心电脑维护岗 清算中心综合经管岗 三、部门岗位设置 结算经管岗会员保证金结算岗账务处理岗