登记存管业务培训.ppt

* * 由证监会批准设立 交易所由国务院批准设立 ◆ 证券登记结算机构与交易所的关系 两个交易所是大股东， 前台和后台、监管与配合的 证券登记结算机构在证券市场中的作用 根据证券法第155条 规定，是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 为交易双方提供服务，并且这种服务是连续的、贯穿于交易的整个过程，通过这种服务来保证证券交易的顺 利、有序进行。 账户:在我国,只有开设证券账户才能买卖上市证券 过户:上市流通股份经常在投资者之间转让,而证券的转让必须经过登记过户整个手续才算完成 名册:对于上市公司来说,其股份在投资者之间经常转让,股东始终处于变化过程中,只有结算公司提供的名册才具有法律效力 清算交收:在无纸化,现代化的证券市场上,买方和卖方往往不知道对方是谁,之所以能够成交,也要归功于登记结算公司提供服务 权益派发:由于是管理证券账户,通过结算机构直接向股东派送,简化许多手续 * * * ◆ 证券发行人对证券登记申报材料的真实性、准确性和完整 性承担什么样的责任？ 证券登记结算机构形式审核 证券发行人承担登记不实所致的一切法律责任 ◆ 关于投资者证券账户方面？ 证券账户实行实名制 A股账户——中国公民和合资格的法人 境外人士不能买卖A股。外国投资者在IPO之 前就持股的、台湾人凭台胞证开 户要到结算公司柜台开户； 证券、保险、信托、基金、 银行、社保、企业年金到结算公司柜台开户。 QFII 指合格境外机构投资者。 B股账户——除了中国境内的法人，其他都可以开户。 * * * * ◆ 高管人员股份管理中最常见的错误？ 申报身份证号码张冠李戴问题 多个姓名问题 一个人持有多个身份证的问题 ◆ 高管人员所持本公司股份在那些情形下不得转让？ 公司股票上市未满一年、高管离职半年内、高管承诺期内、法律法规交易所规定的 一些情形（例如：窗口期。） ◆ 高管人员股份管理中最常见的错误？ 申报身份证号码张冠李戴问题 多个姓名问题 一个人持有多个身份证的问题 ◆ 高管人员所持本公司股份在那些情形下不得转让？ 公司股票上市未满一年、高管离职半年内、高管承诺期内、法律法规交易所规定的 一些情形（例如：窗口期。） 锁定后，股份性质由00变为04。 高管持有的有限售条件流通股状态不变。 关于三个板块的高管管理异同点： 相同点就是上面那些内容；不同点主要反映在高管离任锁定股份解锁方面。离任申报后的股份处理都一样，但是六个月期满后主板和创业板的处理一样，中小板则是由深交所发出放50％、再过十二个月发出放100％的指令。 * 创业板： 所持本公司有限售条件流通股份由深交所根据其上市时间来判定是否可以解除限售。 在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直 接持有的本公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离 职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 * * ◆ 直系亲属指那些人？ ◆ 孩子未满十八岁要不要申报？ ◆ 什么是查询时间？如果着急，就不要选择查询当天为查询日期。 深圳市场限售股股东数量结构(截至2011年12月31日） * 03--境内自然人 02--境内非国有法人 05--境外自然人 04--境外法人 00--国家 01--国有法人 06--基金、理财产品类 国有股东标识的管理及维护 结算公司根据省级以上国资部门出具的文件对国有股东的国有标识进行加注或删除。 国有股东所持股份的冻结、划转查询 上市公司和国有股东均可向结算公司查询其股份被社保冻结、划转情况；如有疑问，需向国务院国资委进一步核实。 国有股东标识管理 * * * * 03—首发后机构类限售股 01—首发后个人类限售股 02--股权激励限售股 05—首发前个人类限售股 06—首发前机构类限售股 00--无限售流通股 有限售条件流通股 无限售条件流通股 常见业务:限售股份解除限售 * 常见业务:限售股份解除限售（流程） 登录发行人E通道下载《股本结构表》和《限售股份明细数据表》； 向深交所提交解限申请； 获得深交所