浙江产权交易所金融资产拍卖规则.docVIP

PAGE 4 浙江产权交易所金融资产拍卖规则（试行） 目录 目录 一.基本要约 二.竞买登记 三.基本程序和报价方法 四.成交确定 五.附文本格式 一.基本要约 （一）根据《中华人民共和国拍卖法》、《关于企业国有产权转让有关问题的通知（国资发产权[2004]268号）》、《企业国有产权转让管理暂行办法（国资委令第3号）》以及《浙江省产权交易规则》和《浙江产权交易所产权交易规则（内部试行）》等相关条款，制定本规则。 （二）拍卖，是指由浙江产权交易所统一接受委托，将进场交易的各类金融产权依照浙江产权交易所的交易规则，授权具有合法资质的会员拍卖机构具体操作，将交易标的以公开竞价的形式，转让给符合拍卖规则和竞买条件以及转让要约的竞买人的买卖方式。 （三）拍卖以人民币报价和应价。竞买人必须在拍卖前进行竞买登记，交纳竞买保证金和登记费。当次拍卖有多个标的时，竞买人可以选择登记任何一个或多个或全部标的。竞买人只能依据自己的意愿，对已登记的竞拍标的进行应价。 （四）拍卖可以采用英格兰式（增价型）或荷兰式（降价型），竞买人在拍卖起价的基点上，按拍卖师的增价或减价幅度的报价，以举牌的形式在拍卖会进行公开应价。拍卖的具体方式在当次《竞买须知》中约定。 （五）拍卖正式启动至少7天前，必须在浙江产权交易信息网公开完整发布《交易文件书》，并告之自愿登记的竞买人。《交易文件书》的交易文件包括：《拍卖公告》、《拍卖规则》、《竞买须知》、《竞买保证金协议》和《标的明细表》等文本。拍卖活动涉及的“拍卖师”称谓均指具有合法合格资质的中国注册拍卖师。 （六）转让标的必须在拍卖前经过浙江产权交易所公开挂牌，对标的相关信息（包括但不限于标的存在瑕疵和投资风险）实施公开披露，通过可能运用的工具、手段、载体，在尽可能充分的范围和层面内向竞买人作出客观积极的告知。公开挂牌时间不得少于连续的五日，标的信息由转让人提供并保证其合法、完整、准确。浙江产权交易所有权对转让人提供的信息进行质询。 （七）拍卖起价，由浙江产权交易所与转让人及拍卖人共同商定。拍卖设定保留价的，保留价由转让人提供，也可以通过公开询价提供保留价设定的参考建议。 （八）拍卖标的具体状态（包括但不限于标的物涉及的质量、形状和包装等）始终以动态现状为准。拍卖标的中的各类金额数据，不构成标的成交后的价值的保障承诺，也不构成对标的投资的引导，更不构成对标的受让收益的依据。 （九）拍卖的各种交易资金（包括竞买保证金、成交款和交易佣金）均须通过浙江产权交易所专项帐户交割清算。转让人需要与买受人签署《产权转让协议》的，应当在获得《成交确认书》后进行。浙江产权交易所有权作为见证人在《产权转让协议》上签署见证意见和加盖协议骑缝章。买受人应执浙江产权交易所出具的《产权交易鉴证书》办理产权变更。 （十）自接受委托至拍卖结束前，浙江产权交易所和拍卖执槌机构的所属部门或合作机构以及与当期拍卖有关的咨询师或顾问不得向除转让人、产权处置监管部门以外的第三方透露潜在竞买人名单。拍卖的保留价在拍卖结束前必须保密。浙江产权交易所有义务维护交易参与各方和本交易所的合法利益。 （十一）竞买人提供虚假文件隐瞒事实的或采取行贿、串通等不良手段参与拍卖的，该竞买人的竞买行为无效，并应当依法承担民事责任。 （十二）拍卖活动由公证机关进行公证监督。 二.竞买登记 （一）登记条件 （1）具有合法身份的、对金融资产类标的受让具备理性认知和具有合法资金来源及投资处置能力的中国境内的法人、社会团体组织（以下简称“机构单位”）和自然人均可登记参加竞买。 （2）上述机构单位和自然人，可以独立参加竞买，也可以组成联合体参加竞买。 （3）在竞买登记的同时，竞买人必须同浙江产权交易所签署《竞买保证金协议》。 （二）登记手续 （1）机构单位的竞买登记 1.填报《竞买登记表》。 2.附交有效的《法人营业执照》或《社会团体营业执照》或相关监管部门签发的机构设立批准文件的复印件； 3.附交法定代表人即指定代表人的有效身份证复印件。 4.指定代表人委托他人代为办理竞买登记手续的，应提交由指定代表人签署的加盖一级法人公章的列明具体委托事项和委托权限的《委托书》及委托代理人即被委托人的身份证复印件。 （2）自然人的竞买登记 1.填报《竞买登记表》。 2.附交竞买本人即指定代表人的有效身份证复印件。 3.指定代表人委托他人代为办理竞买登记手续的，应提交由指定代表人签署的列明具体委托事项和委托权限的《委托书》以及委托代理人即被委托人的身份证复印件。 （3）联合体的竞买登记 1.联合体以一个竞买人身份进行登记，填报《竞买登记表》，同时提交由联合体各方共同签署的明确约定各方拟承担的工作和责任以及共同授权的指定代表人的《联合竞买协议》。联合体必须由联合体的指定代表人本人办理竞买登记手续。指定代表人必须