四川省2016年证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管模拟试题教学材料.docxVIP

1 四川省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。 A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取 C．托管费率会因基金种类不同而异 D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人 2、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A．3000万元人民币 B．3500万港元 C．4000万元人民币 D．4600万港元 3、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤ 4、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收款 C．由中国证监会核准 D．由母公司核准 5、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。 A．1 B．10 C．100 D．1000 6、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 7、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是 8、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．20% B．30% C．50% D．10% 9、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。 A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 10、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。 A．分解技术 B．组合技术 C．均衡分析技术 D．整合技术11、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。 A．收益和风险是证券投资的核心问题 B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高 D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 12、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。 A．盗窃罪 B．贪污罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 13、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。 A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000 14、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。 A．1 B．2 C．3 D．4 15、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。 A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金 C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金 16、关于市场组合，下列叙述错误的是__。 A．它包括所有风险资产 B．它在有效边界上 C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比 D．它是资本市场线和无差异曲线的切点 17、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 18、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。 A