江苏省2016年基金从业：投资基金是一种投资组织制度考试试卷.docxVIP

精选资料 可修改编辑 江苏省2016年基金从业：投资基金是一种投资组织制度考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品” 2、下列各项中，__不属于基金利润的内容。 A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金 3、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。 A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72 4、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国证券业协会 D．中国证监会派出机构 5、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。 A．债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多 6、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 7、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。 A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值和最低值 C．偏离度绝对值的简单平均值 D．偏离度绝对值的加权平均值 8、下列免征营业税的收入有__。 A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入 C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 9、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。 A．公司概况 B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力 10、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50%11、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售 12、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 13、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 14、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。 A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行 15、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。 A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期 16、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 17、前台业务系统应具备的功能包括__。 A．提供投资资讯功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能 D．为基金投资人提供服务的功能 18、目前，我国开放式基金的托管费率__。 A．通常低于0.25% B．通常在0.25～0.5%之间 C．通常在0.5%～1%之间 D．通常高于1% 19、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。 A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20% 20、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国有资产管理部门 21、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。 A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式 C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销 22、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会 23、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育 24、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 25、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2