内部审计工作操作规程(表格原稿).docVIP

内部控制制度问卷调查表 被调查单位： 调查事项： 序号 调查内容 回答结果 备注 是 否 不适应 调查人员： 填表人： 调查日期： 审计调查记录 被调查人姓名 性别 工作单位 职务 调查时间 调查地点 调查事项 记录人 被调查人（签名）： 调查人（签名）： 年 月 日 年 月 日 江门市简爱家居商业管理有限公司及各自营店审计工作计划 被审计单位（责任人） 审 计 方 式 备 注 审计目的 审计范围 审计内容 和 审计程序 审计组成员 预计审计工作 时 间 审批意见 审计工作记录 被审计单位名称： 编号： 年 凭证号 摘要 会计科目 金额 存在问题 备注 月 日 借方 贷方 审计人员： 年 月 日 审计工作底稿 编号： 被审计单位 审计项目 审 计 事 实 被认审事计实单及位意确见 备 注 审计人员： 年 月 日 审计报告征求意见稿 ： 根据 ，现将 年 月 日至 年 月 日对你公司（单位） 的审计报告送达给你们征求意见，请在收到审计报告之日起十日内提出书面意见，送交审计组。如果在规定的期限内没有提出书面意见，视为无意见。 附：《审计报告》 审计组组长： 年 月 日 关于对 的审计报告 根据 ，我审计小组自 年 月日至 年 月 日对 进行了 审计，现报告如下： 被审计单位的基本情况 实施内部审计的情况及存在的问题 处理意见 审计评价及建议 赴 审计小组 审计组组长签名： 审计组成员签名： 年 月 日 内部审计意见书 关于对 的审计意见书 根据 ，我审计小组自 年 月日至 年 月 日对 进行了 审计，现依据 审计报告，作出如下意见和建议： 请在收到本意见书后二十日内，向**公司审计委员会（或审计监督部）提出整改意见的书面报告。 中山******有限公司 年 月 日 中山*****有限公司 内部审计处理决定 关于对 的审计决定 根据 ，我审计小组自 年 月日至 年 月 日对 进行了 审计，现依据 审计报告，作出如下审计决定： 本决定自送达之日起生效，接到本决定后二十日内，向****公司审计委员会（或审计监督部）提出整改意见及执行处理决定的书面报告。 中山******有限公司 年 月 日 中山******有限公司 移送处理书 关于对 的移送处理书 我内部审计部门在对 的审计过程中发现 下列行为： 经研究决定，对上述行为应依法追究 责任，现移送你单位处理，请将处理结果函告我公司。 附：证明材料 页 中山******有限公司 年 月 日