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PPP业务法律风险管理2018年10月目 录 Contents国内PPP业务现状第一部分 第二部分 国内PPP法律环境单击添加目录内容22第三部分 PPP业务主要法律风险第四部分 近期政策对PPP项目的影响及风险应对风险管理建议与政策展望第五部分 01国内PPP业务现状2013年党的十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施投资和运营”，为PPP的发展打开了政策空间。从2014年下半年开始，国务院和有关部委陆续出台一系列鼓励政策，PPP模式得以大力推广，各地方政府积极响应，PPP投资建设市场迅速形成并扩大。伴随PPP的高速发展，各项政策文件也是密集发布，对PPP的规范更是逐年加码。特别是2017年开始，在中央“强监管、控风险”的政策基调下，新政频出，行业又整体进入“冷静期”。1）PPP项目入库情况截至2018年6月底，项目库累计项目总数7,749个、投资额11.9万亿元。从区域分布看，按项目数量统计，已入库项目前三位是山东、河南、湖南。6935804971）PPP项目入库情况按投资额统计，前三位是贵州、湖南、浙江。7704亿8058亿10040亿1）PPP项目入库情况从行业分布看，按项目数量统计，前三位分别是市政工程、交通运输、生态建设和环境保护，合计占管理库项目总数的62.1%。1）PPP项目入库情况按投资额统计，前三位是市政工程、交通运输、城镇综合开发，合计占管理库总投资额的72.6%。2）已入库项目落地情况238 截至2018年6月底，累计落地项目总数为3,668个、投资额约为6万亿元，落地率47.3%。从落地项目的区域分布看，按数量统计，第一位是山东，安徽、新疆分列第二、三位；3822472）已入库项目落地情况4250亿按投资额统计，前三位是贵州、云南、山东。5106亿4404亿2）已入库项目落地情况从落地项目的行业分布看，按数量统计，前三位是市政工程、交通运输、生态建设和环境保护。2）已入库项目落地情况按投资额统计，前三位是市政工程、交通运输、城镇综合开发。3）PPP项目清库情况截至2018年4月23日，各地累计清理退库项目1,695个、涉及投资额1.8万亿元。各地已被清退出管理库项目总数前三位是内蒙古、新疆、山东0301023）PPP项目清库情况030102投资额前三位是内蒙古、湖南、山东3）PPP项目清库情况从行业分布来看：市政工程、交通运输、城镇综合开发项目退库数居前三位，合计占清理退库项目总数的 52.2% 。1清库项目行业分布累计退库投资额前三位为市政工程、交通运输、城镇综合开发，合计占清理退库项目总投资额的 62.9%。24）中央企业开展PPP业务的情况及特点1、业务总量增长快2、建筑类央企是开展PPP的主力军3、以传统基础设施领域为主4、重大项目在总投资中占比高5、中央企业不同程度承担运营责任6、投资回报对财政付费依赖性强7、资金来源中外部融资比重大8、项目公司财务“出表”比较普遍02国内PPP法律环境国内PPP法律体系基本情况 当前，我国的PPP立法尚未形成系统的法律体系，甚至未出台PPP专项法律。PPP立法的主要是以国务院及各部委制订的数量繁多、体系庞杂的规范性文件为主。2014年2017年全力推进阶段管控新阶段萌芽阶段国内PPP法律体系基本情况第一阶段：萌芽阶段2014年之前的PPP法律法规尚未形成体系，且没有专门针对PPP制定的法律法规或政策文件，仅有部分涉及特许经营或者招投标的相关规定散见于国务院行政法规、部门规章及规范性政策文件中，PPP的政策立法尚处于萌芽阶段。 国内PPP法律体系基本情况代表性文件：《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》第二阶段：全力推进阶段该意见首次在中央层面明确了鼓励推广政府与社会资本合作模式。自2014年以来，在中央大力推广运用政府和社会资本合作模式的背景下，国务院与各部委相继发布了几十份关于PPP业务的规范性政策文件，有力推动了PPP项目的实施。《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》该文件首次对PPP进行了定义解释，对PPP模式的全面推广具有指导性意义《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》该通知从项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个方面做出具体规定，为PPP项目开展合作提供了全生命周期操作指南《发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》该文件明确了PPP项目的范围、操作模式、工作机制及政策保障等方面的内容，并在附件部分规范了PPP项目通用合同指南使用说明国内PPP法律体系基本情况代表性文件：第三阶段：管控新阶段《财政部办公厅关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）《国资委关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知