五、报告期内内部控制制度的建立和健全情况.docVIP

PAGE PAGE 10 证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2010-7 湖南华菱钢铁股份有限公司 2009年内部控制的自我评价报告 湖南华菱钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制工作和相关制度进行了全面自查。同时，公司根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等规定，对于内部控制制度的建立和实施情况进行自我评价。现将有关情况报告如下： 一、公司基本概况 公司是经湖南省人民政府湘政函[1999]58号文批准，由湖南华菱钢铁集团有限责任公司联合长沙矿冶研究院、湖南冶金投资公司等四家公司共同发起，重组其下属湘钢、涟钢、衡钢等三家企业的无缝钢管、线材及中小型材生产、科研、销售相关的生产经营性资产，以发起设立方式设立的股份有限公司。现有股本2,737,650,025元人民币，其中有限售条件流通股A股1,616,358,774元，无限售条件流通股A股1,121,291,251元。 本公司属于黑色金属冶炼及压延加工业，经营范围为：钢坯、无缝钢管、线材、螺纹钢、热轧超薄带钢卷、冷轧板卷、镀锌板、中小型材、热轧中板等黑色和有色金属产品的生产与销售，兼营外商投资企业获准开展的相关附属产品及第三产业开发。 公司控股股东为湖南华菱钢铁集团有限责任公司（以下简称“华菱集团”），华菱集团为国有独资企业，成立于1997年11月9日，注册资本为2,000,000,000元人民币，法定代表人为李效伟。主要涉足行业为钢铁、矿产品、信息、金融、房地产等。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 二、公司内部控制综述 （一）内部控制目标 公司内部控制总体目标是以制定和完善基本管理制度为基础，针对公司业务实际需要在研发、采购、生产、销售及产品服务等整个经营过程形成规范的管理体系，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）控制环境 控制环境反映出股东大会、董事会、管理层关于内部控制对公司重要性的态度，控制环境决定着公司其他具体控制能否实施，以及实施的效果。公司管理层对内部控制制度的制定和实施非常重视，认为只有建立完善高效的内部控制才能提高工作效率、进一步提升公司整体管理水平。 1、公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律和文件规定，建立起了股东大会、董事会、监事会、执行委员会 执行委员会介于董事会和经理层之间，是公司的最高经营领导核心，根据董事会授权行使相关职责。、经理层为基础的法人治理结构，并结合公司实际，制定了《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会工作规则》、《公司执行委员会职权范围书》、《公司首席执行官 执行委员会介于董事会和经理层之间，是公司的最高经营领导核心，根据董事会授权行使相关职责。 公司章程和各项制度对公司股东大会、董事会、监事会、执行委员会、经理层的性质、职责和工作程序，董事长、董事、监事、首席执行官的任职资格、职权和义务等作了明确规定，确立了股东大会、董事会、监事会、执行委员会、高级管理层之间权利制衡关系。 2、公司部门设置 公司根据经营范围和业务定位设置部门并进行职能划分。设立了人力资源与行政部、战略研究室、财务部、证券部、协同采购部、持续改进部等职能部门，各职能部门之间职责明确，部门权利分配上相互制约。 三、公司内部控制架构 公司自设立以来注重公司治理结构的完善和内部控制的建设，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保规范运作。 （一）公司内部控制的组织架构 1、公司股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、公司董事会是公司决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责。董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常事务。 3、公司监事会是公司监督机构，对董事、首席执行官及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督检查，向股东大会负责并报告工作。 4、董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会、战略委员会和关联交易审核委员会四个专门委员会。提名与薪酬考核委员会，负责研究公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序，提出建议并进行审查，制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；战略委员会，负责对公司长期发展战略进行研究并提出建议；审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露、审查内部控制制度等的监督和