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特许经营和 PPP异同分析 来源：（文 / 阚晓西，财政部金融司金融五处处长） 中央财经大学气候与 能源金融研究中心 (RCCEF) PPP的发起源于政府没有钱， 但是它绝对不是解决政府没有钱的问题。 PPP 从字面上理解很简单， 就是政府和社会资本方或者是企业合作。 但是合作的目的 是什么？实际上最终做这件事是落在公共服务上面的。 过去我们把 PPP作为基建 投融资领域的投融资方式变革， 其实是把它的意义和定位缩得很小。 因为任何一 个基础设施建设的目的都是为了提供公共服务， 所以我们看到的政府和企业合作 的目的一定是提供公共服务。 公共服务这个领域很广泛， 不仅仅包括所谓的基础 设施、修桥修路，还包括我们的医疗、养老、教育、科技、学校，所有的只要政 府想提供公共服务的领域，就需要政府和社会资本方来合作。 政府和社会资本方以什么方式来合作？为什么要合作？过去亚行、世行、 联合国都对 PPP有过定义， 现在对 PPP的定义， 归根结底其实就是一句话： 政府 以订立合同的方式， 充分利用社会资本方的钱、 技术、 人才和管理经验来提升公 共服务供给的质量和效益。 不光解决的是钱的问题， 还有长远机制的问题。 为什 么政府要用合同的方式？在中国过去我们通常都是用文件， 其实合同更多的是明 确双方的责任划分。很多人说政府和企业合作就是 PPP，过去融资平台公司也是 PPP，因为本质上是一个企业。但是为什么在实际当中却变成了政府的手或脚？ 最后债务变成了政府性债务， 实际上就是因为责任权利不清晰， 因为政府所履行 的公共权利不能赋予社会资本方，比如环评、消防、建筑标准的制定等，政府给 到社会资本的只是做整个公共服务项目的设计、 建设、融资、运营和维护这样一 些微观性的经营事务。 PPP的定义清楚后，大家可能还经常看到特许经营，还有政府购买服务和 PPP的关系。就我理解，特许经营和 PPP本质上应该是交叉的。在政府的行为里 面有特许经营的领域，比如烟草、过去的酒，还有盐业领域是有特许的。但是在 公共服务领域， 我们现在特许经营的概念还不是特别清晰。 有的人认为， 只要是 政府提供公共服务的， 给到社会资本方就是特许经营， 对此我个人一直不太赞成。 其实政府和企业或者说社会资本方合作， 社会资本方并没有获得过多的权利， 其 实很多时候都是尽义务。 政府一分钱不掏， 就是以事后购买服务的方式来支付对 价，在这个过程当中， 社会资本方依据合同要尽职尽责的完成政府交给他的目标， 他必须去筹钱、去管理运营，这个合同约定并没有给社会资本方什么权利。 为什么说在公共服务领域有特许的领域？比如像核电， 一些重大公共安全 的领域，实际上有市场准入， 应该是实行特许经营的， 因为我们对资质有特殊的 要求。除了这些领域， 其实是不应该有特许的。 本质上 PPP就是双方通过平等合 作来提供公共服务， 这里面的条件都是可以商量的。 社会资本方不可能一分钱不 要求回报、 不要求盈利地替政府做事。 所以我们通常说 PPP的这种机制， 实际上 就是政府把自己的公共政策的目标， 企业和市