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浙商基金管理有限公司 反洗钱信息保密管理办法 浙商基金管理有限公司 反洗钱信息保密管理办法 第一条 为有效履行反洗钱保密义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》的相关法律法规规定，结合公司具体情况，制定本办法。 第二条 公司全体员工都必须严格遵守反洗钱信息保密管理办法。 第三条 反洗钱工作保密事项包括以下方面 ： （一） 客户身份资料和交易记录； 客户身份资料包括个人客户的身份证件复印件、机构客户的开户资格证明 文件复印件、代理人的身份证件复印件、 授权书原件、账户开立内部审核记录、 客户信息核实和更正记录等。 交易记录包括交易主体、交易的时间、地点、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式、业务凭证和其他资料等。 （二）大额交易和可疑交易报告信息及报送情况； （三）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息； （四）法律法规规定的 其他涉及反洗钱工作的保密事项。 第四条 在反洗钱工作中可能获得本办法第三条保密事项规定的相关岗位人员为反洗钱工作涉密人员。 第五条 反洗钱工作涉密人员应遵守以下保密守则： （一）不在私人通讯中涉及反洗钱相关资料； （二）不在不利于保密的地方谈论反洗钱相关信息； （三）不在不利于保密的地方存放反洗钱相关资料； （四）不在反洗钱监测系统外上报反洗钱相关数据； （五）未经批准，不得随身携带反洗钱相关资料； （六）查阅、复制涉密档案应当实施书面登