2011监督审核过程中发现的不符合情况.docVIP

IRIS监督审核过程中发现的不符合情况 序号 不符合描述 条款 1 未能识别物资采购风险。 4.1-6 2 建议重新定义外包过程(部分工序由外单位完成的定为外包，全工序的都应定为采购)，且须在程序中明确外包过程的风险、分工、检验和FAI，以及变更后的风险如何评价；还需明确一个问题，程序中只规定了注册时外包的管理，其实重点应该在每批次外包活动，均应进行风险、检验、FAI等评价，但这样做，会有很大的工作量，建议评价外包中最多数量和时间最紧急的委外订单，其他的应该可以覆盖在以往评价中。 4.1-5 3 库房内每月需进行盘点，但库房的负责人不知道有关规定盘点要求的相关制度。受审核人员回复库房未确定盘点的频率，但库房管理办法中详细规定每月盘点不允许少于所有项目的四分之一。盘点实物数字与账目偏差的允许范围，库房未确定质量目标。 4.2.1-5 4 库房现场不能提供与库房管理工作相关的管理制度。库房定置管理图未明确公布，库房未明确粘贴公布库房管理的规定，而只有库房的安全相关规定。 4.2.1-5 5 部分技术人员对设计的验证和确认的概念混淆，没有深刻理解与区分，在设计计划书及项目任务书中，验证与确认经常出现混用的情况。如设计程序文件中规定“无设计验证的情况下，转入样机验证”。部分设计人员不能完整的描述设计流程。 4.2.1-5 6 管理手册完成修订，但只有电子档的文件进行分发，纸质正式文件因未印刷而未进行下发。 4.2.3-1 7 库房粘贴的管理制度为物资公司的管理制度未更新。 4.2.3-2 8 售后程序修改后，未按修改时间来更新“执行时间”和“签字的时间”。 4.2.3-1 9 首件评审表单不一致，其中《评价报告》内容与程序文件规定的首件评审表内容不一致。 4.2.3 10 设计更改执行率为≥98%不合理，应为100%，应考虑及时率方面的指标。 5.4.1-1 11 管理评审策划内容不详细，无输入资料清单，输入资料如何形成，输入资料如何提交，输出的内容为哪些？改进和验证的过程也应在策划中明确。 5.6.1 12 管理评审工艺方面输入资料中未对工艺KPI进行统计和分析。 5.6.2 13 管理评审输入资料中项目管理资料未进行项目问题或困难分析。 5.6.2 14 建议业务单元的管理输入资料加入到整体输入资料中。 5.6.2 15 钢结构厂房外除尘装置，接尘屑的推车已经装满，并溢出，是否有定期清理的规定。 6.4-2 16 昆明地铁刮雨器项目的项目计划书，设计确认的时间放在设计验证之前。项目管理计划书中规定的输出文件资料清单的日期在输出评审之后。 7.3.1-2 17 不能提供告知设计人员产品安全、风险和后果的证据。 7.3.2-6 18 设计输入评审中无输入评审清单，无法证明输入评审充分考虑了RAMS和LCC的相关要求。设计输入内容为以往类似产品的设计经验，但不能提供相关资料。 7.3.2-7 19 昆明地铁刮雨器输入评审的开口项“互换性试验未明确需与客户沟通：不能提供关闭证据。设计评审纪要的评审结果基本是统一模板，查昆明地铁项目、380公里庞巴迪项目、160公里油水冷却塔项目，其评审结论均为编制完善的技术规范，但380公里庞巴迪项目技术规范的评审结论为合格。 7.3.4-1 20 庞巴迪风机项目3月29日进行输入评审，4月1日完成输出评审，整个设计项目周期为2天。产品开发管理部解释该项目是沿用之前项目的成熟设计，仅对叶轮角度进行更改，大部分部件均借用以前项目。但在输出清单、BOM等相关配置文件均未明确注明这些产品是借用之前的项目。 7.3.4-1 21 设计有LCC的要求，但设计评审无财务人员参与。未在设计策划书中体现设计评审的不同阶段的参与人员。 7.3.4-1 22 380公里庞巴迪项目，客户首件评审时提出17项不符合，部分开口项不能提供整改计划及整改证据。 7.3.6-1 23 项目庞巴迪380D/DLCRH牵引风机在Apr.15,2011设计确认的样机评审开口项是无风机例行试验报告，实际提交的报告是Apr.12,2011。 7.3.6-1 24 庞巴迪风机项目产品原设计为重量为64公斤，但实际称重为64.8，经过与客户沟通，有会议纪要确认不大于70KG，重量由64变更要求为68kg但未按变更管理办法办理相关变更程序，并保留相应记录。 7.3.7-1 25 未能对设计更改评审时需参与的人员进行规定。 7.3.7-2 26 物资未按安全关键及重要性进行分类；A类物资未能全部包括关键安全件产品，建议采购物资的分类应为关键安全件产品、A类、B类、C类。漆包线作为C类原材料不太合理，建议划分到B类物资。 7.4.1-2 27 年度业绩评价策划应更细化，如对客户指定的供应商、市场上唯一的供应商、业绩较大的供应商等进行不同的评价方式。 7.