mc3201审核工作规范修改.docVIP

审核工作规范 1.目的 为指导审核人员（审核组组员、审核组长）从事相关认证工作，确保认证审核工作质量符合认证规范要求，编制本工作规范。 2.适用范围: 适用于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系(包括GMP）、绿色市场认证审核时,对审核组组员（包括级别审核员、实习审核员和技术专家）、审核组组长的工作予以指导。 3．职责 3.1审核员职责： 3.1.1依据认证审核准则，客观、公正地开展审核活动； 3.1.2收集与分析有关的审核证据,确定审核发现,参与确定不符合项，判断、评价受审核方管理体系适宜性、有效性； 3.1.3参与编制审核计划的和受审核方的管理体系文件审核； 3.1.4将审核发现形成文件,作好审核记录； 3.1.5保管好与审核有关的文件,按照要求归还受审核方。 3.2技术专家职责： 3.2.1负责对审核组成员进行与受审核方相关专业培训； 3.2.2必要时参与编制审核计划的和受审核方的管理体系文件审核； 3.2.3协助审核组长和审核员解决审核期间的专业技术问题。 3.3审核组长职责： 3.3.1策划、组织指定项目的认证审核工作,全面负责审核组各项工作； 3.3.2与审核委托方、受审核方建立联系； 3.3.3负责获得实现审核目的所需的有关组织的背景资料； 3.3.4与审核委托方商议、确定审核范围； 3.3.5执行并监督审核组成员执行本公司的管理方针、工作程序、作业指导书及其他规章制度； 3.3.6计划、安排和实施审核,分配审核资源； 3.3.7指导、监督和评价审核组成员的工作,确保审核工作符合认证程序的要求； 3.3.8负责组织文件审查； 3.3.9负责组织编写检查清单和审核报告； 3.3.10主持首、末次会议和审核组会议； 3.3.11负责组织对受审核方管理体系的有效性和符合性做出评价； 3.3.12负责审核后续活动的实施，整理并提交全套审核资料。 4．审核组组员的工作要求 4.1 审核前准备 4.1.1接到审核任务安排时，如有特殊情况不能承担审核任务应在接到审核任务后2日内反馈审核部。否则，一旦接受任务,无特殊原因不得更改审核任务安排。 4.1.2 现场审核前主动与审核组长联系，了解受审核方的基本情况和相关管理体系文件要求。 4.1.3参与编制审核计划，并按照审核计划分工要求，编制审核用《检查表》，准备好相关记录表单。 4.1.4参与评审受审核方的管理体系文件。 4.1.5审核前应收集、了解适用的法律法规、标准和其他要求；参与相关专业培训，了解受审核方的产品实现过程/环境因素/职业健康安全风险/食品安全显著危害等。需要时，了解受审核方所属行业的审核作业指导书要求。 4.2 现场审核 4.2.1 准时参加审核前专业培训会议、首末次会议和审核组内部会议并签到,不得迟到和缺席。 4.2.2 现场审核前签署《审核员保密承诺和公正性声明》。 4.2.3按照审核计划分工要求，采用面谈、查阅文件及记录、现场观察、验证等审核方法，收集审核证据，既要关注不符合审核准则的事实，也要关注符合审核准则的事实。4.2.4 4.2.5 证据应是客观事实,而非主观臆断； 应通过了解相关方案的落实、相关程序的实施证实质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理方针、目标和指标的贯彻； 质量/环境/职业健康安全/食品安全/绿色市场管理绩效改善的客观证据； 持续改进的客观证据。 4.2.6 质量管理体系审核重点证据： 质量方针与质量目标是否相适宜、可度量并实现的程度； 组织结构与职责是否明确、适宜；资源是否满足要求； 产品实现过程的策划和控制； 顾客需求的评审、确定； 设计与开发的控制； 供方的选择、评定是否有效实施,进货检验是否按规定进行,对主要原材料的质量控制要求是否满足产品质量要求； 审查过程操作人员、检验人员等的资格是否符合规定要求,关键、特殊过程的人员、工艺和设备能力是否满足产品质量的需要； 对照产品标准/内控标准/合同要求,审查检测项目的完整性、检测方法的适宜性、检测设备的有效性及检测结果是否符合规定要求； 顾客满意度调查及售后服务,包括顾客的反馈、投诉意见； 内审和管理评审； 持续改进的情况。 环境管理体系审核重点证据： 环境方针的适宜性； 识别环境因素、评价重要环境因素和更新； 目标指标实现的情况、环境管理方案实施状况； 法律法规和其他要求的收集、识别及其应用； 组织结构和职责；资源：人员的能力和意识； 重要环境因素有关的运行和活动的控制；特别是现场水、气、声、、渣、资源利用、土地污染和当地特殊的环境问题的控制； 应急准备和响应的控制 相关方的意见（包括投诉和政府的处罚）和对相关方施加的影响； 监视和测量、合规性的评价； 内审和管理评审； 持续改进的情况。 职业健康安全管理体系审核重点证据： 职