尽职调查报告中融资产融盛创展系列专项资产管理计划.docVIP

中融（北京）资产管理有限公司 中融资产-融盛创展系列专项资产管理计划 尽职调查报告 经办部门：金融同业部 报告完成日期：2015年10月  目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、项目基本信息 6 二、整体交易方案 7 2.1交易结构 7 2.2交易要素 7 2.2.1资管规模 7 2.2.2资管期限及报酬 7 2.2.3投资者 8 2.2.4托管人 8 2.2.5资管利益分配方式 8 2.2.6风控措施 8 三、交易对手情况 8 3.1融资方之母公司——北京中泰创展企业管理有限公司 8 3.2 融资方之一——北京中泰创信企业管理有限公司 14 3.3 融资方之二——北京中泰创鑫企业管理有限公司 20 3.4 融资方之三——北京中泰创盈企业管理有限公司 24 3.5 融资方之四——浙江中泰创展企业管理有限公司 31 3.6 保证人——中泰创展控股有限公司 36 四、标的资产情况 43 五、风险揭示及对策 44 六、结论 46  一、项目基本信息 资管名称 中融资产-融盛创展系列专项资产管理计划 资管类别 一对多? 一对一□ 资管功能分类 投资□ 融资? 事务管理□ 交易对手 融资方? 担保方□ 其他□ 资管规模 拟分三期，共5亿元。 资管期限 12个月 资管资金运用方式 贷款□ 长期股权投资□ 交易性金融投资□ 买入返售□ 可供出售及持有到期投资□ 同业存款□ 租赁□ 其他? 资管资金投向 信政类（政府有关的各类项目）□ 房地产□ 证券市场□ 金融机构□ 工商企业? 其他□ 预计还款来源 融资方的经营收入； 特定标的资产所产生的收益。 风险控制措施 房地产抵押□ 股权质押□ 上市公司股票质押□ 其他抵押物□ 保证? 无□ 其他? 资管利益实现方式 融资方回购标的资产，实现资管利益。 资管项目来源 银行推荐□ 其他金融机构推荐□ 自主寻找开发? 其他□　 资管资金/资产来源 来自银行资金□ 来自证券公司或下属资管子公司□ 来自保险公司□ 来自其他金融机构□ 来自非金融第三方机构□ 公司自主营销客户? 托管银行 宁波银行南京分行 二、整体交易方案 2.1交易结构 我司拟发起设立中融资产-融盛创展系列专项资产管理计划，拟分3期，共5亿元，每期的期限12个月。资管资金用于购买北京中泰创展企业管理有限公司的四家子公司名下的特定债权资产。 主要风控措施为： 北京中泰创展企业管理有限公司的四家子公司为特定资产收益提供流动性补足，承担到期回购义务，保证资管计划按期获得投资本金及收益；中泰创展控股有限公司为北京中泰创展企业管理有限公司的子公司履行回购义务提供无限连带保证担保，保障资管计划按期兑付。 2.2交易要素 2.2.1资管规模 拟分三期，共5亿元。 2.2.2资管期限及报酬 2.2.3投资者 该资管计划为一对多资产管理计划，投资人应为符合相关法规规定的合格投资者。 2.2.4托管人 宁波银行南京分行。 2.2.5资管利益分配方式 各期资管计划份额到期一次性分配资管本金及收益。 2.2.6风控措施 北京中泰创展企业管理有限公司及其子公司为资管计划受让的特定债权资产所产生的收益提供流动性补足，承担到期回购义务；中泰创展控股有限公司为上述回购义务提供无限连带保证担保。 三、交易对手情况 3.1融资方之母公司——北京中泰创展企业管理有限公司 3.1.1基本情况 法定名称 北京中泰创展企业管理有限公司 成立时间 2014年2月21日 注册资本 美元1400万元 企业类型 有限责任公司（台港澳法人独资） 注册地址 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层306室 法定代表人 王宝安 营业执照号码 110000450253540 组织机构代码4 税务登记证号 京税证字110109092445444号 贷款卡号 1101020009370580 经营范围 投资咨询；经济贸易咨询；企业管理咨询；商务信息咨询；企业形象策划。 （1） 基本情况及主营业务 北京中泰创展企业管理有限公司（以下简称“北京中泰创展”）是由中泰金融控股有限公司（香港注册）出资设立的台港澳法人独资有限公司，注册资本金美元1400万元。公司注册地址为北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层306室，主要经营范围为：投资咨询；经济贸易咨询；企业管理咨询；商务信息咨询；企业形象策划。 （2） 发展现状及资本实力 根据北京中泰创展提供的2015