证全期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定.pdf

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条 为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态 环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构 及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券 投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》 等法律法规，制定本规定。 第二条 本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构 及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守 法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公 德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营， 忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利 益或者谋取不正当利益。 第三条 中国证监会应当加强对证券期货经营机构及 其工作人员廉洁从业的监督管理。 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金 业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营 机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。 第四条 证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主 体责任。 证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉 1 洁从业管理的有效性承担责任。 证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职 责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责 任。 第五条 证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构 及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪 检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重 大情况及时报告。 第六条 证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部 控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控 措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工 作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点， 强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。 前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、 交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以 及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。 第七条 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业 规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育， 培育廉洁从业文化。 证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作 人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考 核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 第八条 证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账 2 外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明 确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合 规。 第九条 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券 期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、 正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益： （一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、 佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利； （二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益； （三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本 理财产品等交易； （四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、 商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活 动； （五）其他输送不正当利益的情形。 证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机 构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适 用前款规定。 第十条 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式 谋取不正当利益： （一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人 的财物或者利益； （二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信 3 息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益； （三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产 进行不必要交易等方式谋取利益； （四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其 独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相 冲突的活动； （五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事 营利性经营活动提供便利条件； （六）其他谋取不正当利益的情形