关于修改证全登记结算管理办法的决定.pdf

关于修改《证券登记结算管理办法》的决定 将第十九条第二款修改为：前款所称投资者包括中国公民、“ 中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人及法律、行政法 、 中国证监会规章规定的其他投资者。” 增加一款，作为第十九条第三款： 外国人申请开立证券账“ 户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。” 2018 9 15 本决定自 年 月 日起施行。 《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新 公布。 证券登记结算管理办法 （2006年4月7 日发布 根据2009年11月20 日、2017年12 月7 日、2018年8月15 日中国证券监督管理委员会《关于修改 〈证券登记结算管理办法〉的决定》修正） 第一章 总则 第一条 为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权 益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券 市场安全高效运行，根据 《证券法》、《公司法》等法律、行政法 规的规定，制定本办法。 第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份 额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本 办法。 非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。 境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法 、中国证 券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）另有规定的，从其 定。 第三条 证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安 全、高效的原则。 第四条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存 管与结算服务，不以营利为目的的法人。 证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登 记结算机构依法集中统一办理。 证券登记结算机构实行行业自律管理。 第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法 、中国 证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。 第六条 中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记 结算活动进行监督管理。 第二章 证券登记结算机构 第七条 证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监 会批准。 第八条 证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立和管理； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记及权益登记； （四）证券和资金的清算交收及相关管理； （五）受发行人的委托派发证券权益； （六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨 询和培训服务； （七）中国证监会批准的其他业务。 第九条 证券登记结算机构不得从事下列活动： （一）与证券登记结算业务无关的投资； （二）购置非自用不动产； （三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券； （四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 第十条 证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会 批准： （一）章程、业务规则的制定和修改； （二）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免； （三）依法应当报中国证监会批准的其他事项。 前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构 的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算 参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。 第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中 国证监会报告： （一）业务实施细则； （二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对 程序； （三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业 务模式； （四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情 况； （五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行 为，或涉及重大诉讼； （六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责 人； （七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报 告； （八）经会计