上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则（征求意见稿）目录.docxVIP

上海国际能源交易中心期货交易者适当性 管理细则（征求意见稿） 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章　总则 4 第二章　适当性管理的标准 4 第三章　适当性管理的实施 6 第四章　适当性管理的监督 8 第五章　附则 8  总则 为了引导交易者理性参与期货市场，保护交易者合法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发展，根据《期货交易管理条例》等法律法规及上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）业务规则，制定本细则。 交易者是指从事期货交易并承担交易结果的自然人、法人和其他组织。 期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构等机构（以下统称开户机构）参与能源中心期货交易的，应当根据本细则要求，评估交易者对期货的认知水平和风险承受能力，选择适当的交易者审慎参与期货交易。 交易者应当根据交易者适当性制度的要求，全面评估自身市场及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与期货交易。 适当性管理的标准 开户机构为单位交易者申请开立能源中心交易编码时，单位交易者应当符合以下标准： （一）相关业务人员具备期货基础知识，了解能源中心相关业务规则； （二）具有累计不少于10个交易日的境内期货仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔以上的境内期货交易成交记录、在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家