20180904当涂经济开发区胭脂河水综合治理PPP项目实施设计方案-(最终修订完善版).docxVIP

当涂经济开发区胭脂河水污染治理PPP项目实施方案 PAGE II 当涂经济开发区胭脂河水污染治理PPP项目 实施方案 委托单位：安徽省当涂经济开发区管委会 编制单位：南京卓远资产管理有限公司 二〇一八年五月 PAGE 4 当涂经济开发区胭脂河水污染治理PPP项目实施方案 PAGE 1 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 项目实施方案编制目的及依据 1 一、 编制目的 1 二、 编制依据 1 （一）主要相关法律法规 1 （二）相关政策文件 2 （三）相关标准和规范 2 第二章 项目概况 4 一、 项目名称、类型及所属行业 4 （一） 项目名称 4 （二） 项目类型 4 （三） 项目所属行业 4 二、 项目基本情况 4 （一）项目建设背景及必要性 4 （二）项目采用PPP模式的必要性和可行性 6 （三）项目前期进展情况 10 （四）项目社会效益 10 三、 项目经济技术指标 11 （一）项目建设规模及建设期限 11 （二）项目区位及建设内容 11 （三）项目主要产出说明 13 第三章 项目协调机制 14 一、 建立协调机制 14 二、 项目实施机构 14 第四章 项目运作模式 15 一、 运作模式确定 15 二、合作期限确定 16 （一）行业可实施性 16 （二）当涂县财政承受能力分析 17 第五章 项目交易结构 18 一、项目交易结构分析 18 二、项目投融资结构 19 （一）项目资金来源 19 （二）项目资本金设置 20 （三）项目公司股权结构 20 （四）项目融资担保 20 （五）项目资产权属 21 （六）项目退出机制 21 三、项目回报机制 22 （一）项目付费机制 22 （二）收益分配机制 24 四、项目绩效考核机制 24 （一） 建设期绩效考核 25 （二） 运营维护期绩效考核 25 五、 项目调价机制 27 （一）政府可用性付费调整 27 （二）政府运营维护服务费调整 29 六、 项目配套安排 30 第六章 项目经济效益分析 32 一、 经济效益分析方法和财务评价指标 32 二、 项目基本参数设置 32 三、 财务测算过程 35 （一） 成本测算 35 （二） 项目公司收入测算 36 四、 财务测算结果分析 38 第七章 风险分配基本框架 39 一、 项目风险因素识别与分析 39 （一） 前期获准风险 39 （二） 准备阶段风险 40 （三） 建设阶段风险 42 （四） 运营阶段风险 45 （五） 其他风险 46 二、 风险分配基本框架 47 第八章 合同体系 51 一、 法律主体 51 二、 PPP项目合同体系 52 三、 PPP项目合同框架 54 （一） PPP项目合同关键条款 54 （二） 履约合同 57 （三） 融资合同 59 （四） 保险合同 60 （五） 其他合同 60 第九章 监管架构 61 一、 PPP项目监管目标和原则 61 （一） PPP项目监管目标 61 （二） PPP项目监管原则 62 二、 项目监管总体框架 63 三、 项目监管主体和监管对象 64 （一） 项目监管主体 64 （二） 项目监管对象 64 （三） 项目监管方式 64 四、 项目全生命周期政府监管内容 65 （一） 项目准备阶段 65 （二） 项目建设阶段 66 （三） 项目运营阶段 66 （四） 项目移交阶段 66 第十章 采购方式选择 68 一、 项目采购方式及其适用性 68 二、 本项目特点及采购方式 69 三、 资格预审评审方式 69 四、 社会资本资格预审条件设定 69 五、 采购竞价标的的设定 71 附件1：项目财务指标测算表 72 附件2：建设期绩效考核办法 75 附件3：运营期绩效考核办法 86 PAGE 14 PAGE 14 项目实施方案编制目的及依据 编制目的 本实施方案旨在通过对当涂经济开发区胭脂河水污染治理PPP项目的项目基本情况及主要经济技术指标、项目协调机制、项目运作模式、项目交易结构、项目效益分析、项目风险分配、项目合同体系、监管架构及项目采购方式等内容的研究，从当涂县政府的角度审慎地预测本项