管理体系的评审.pptVIP

(一) 纠正措施的跟踪验证原则 (二) 纠正措施的完成期限 1. 严重不符合项一般在3个月内完成,其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合可以适当缩短。 2. 一般不符合在1个月内完成。 3. 立即整改完成。对于一些轻微的不符合项可以在现场审核期间完成并进行验证。验证后应在不符合报告中注明。 第五章 HSE管理体系审核和管理评审 第一节 基本概念 一、有关审核的术语 （一）审核 1. 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我符合声明的基础。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。 当不同的管理体系在一起审核时，这种情况称为“结合审核”。 当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 2．审核的特点 审核是一个活动过程,该活动过程有明显特点。 1）目的性。 2）系统性 3）客观性 4）独立性 另外，HSE管理体系审核是一个文件化的过程，需要编写书面的审核计划、审核检查表来指导审核工作，最后还要编写不符合报告和审核报告。 （二）审核准则（依据） 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 1．国家法律、法规、工业标准； 2．组织的HSE承诺、方针、合同规定，组织的HSE体系文件、企业标准； 3．Q/SY1002.1-2007;GB/T 24001;GB/T 28001,GB/T 19001-2000等标准。 在审核之前，应对审核准则加以明确。 （三）审核证据 定义:审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。 审核的主要任务是获得证据，并进行评价。审核证据有有两类，一类是证明体系有效运行、符合审核准则的证据，另一类则是体系不符合审核准则的证据，称为不符合项或不符合。审核过程中应注意收集以上两个方面的证据,以便对管理体系的符合性、有效性、适宜性做出客观评价。 （四）审核发现 审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 （五）审核员:有能力实施审核的人员。 审核员要取得审核员资格。对于外审员应经过HSE管理体系外审员培训取得外审员证书并注册，内审员应参加内审员培训取得内审员证书。 （六）审核组:实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 （七）技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 第二节 内部HSE体系审核的策划与准备 步骤：一般包括审核策划、审核准备、实施审核、编制审核报告、跟踪与验证和审核汇总分析六个过程 一.内部HSE体系审核的策划 （一）确定审核目的 按照审核的性质可以把审核分为例行审核和追加审核。 例行审核是按照年度审核计划进行的正常审核。追加审核是特殊情况下时临时追加的审核，组织在发生如下情况时应进行追加审核： 发生了严重的健康、安全环境问题或相关方有严重的报怨； 组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺、方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺有较大的改变； 即将进行第二方、第三方审核； 获证后，证书到期又期望保持认证资格。 例行审核目的就是发现HSE管理体系存在的缺陷和问题,提出改进意见,改进管理体系。而追加审核的目的就各不相同。应对每一次审核的目的进行策划，以使审核完成既定的目的。 （二）确定审核的方式 审核方式是指审核的实施方式。 有集中式审核和滚动式审核两种。集中式审核在一次审核中覆盖全部部门和所有要素，而滚动式审核是指在一个审核周期内，按照审核计划对全部门、全要素滚动审核一遍。外部审核一般采用集中式，内审既可以采用集中式也可以采取滚动式审核。 （三）确定审核的频次和时间 审核频次是指一年内审核的次数，一般一年1～2次，特殊情况下可追加一次审核。时间应选择在适当的时候,避免与组织业务、有关活动上的冲突。 （四）确定审核范围 （五）确定审核准则 （六）确定审核的主管部门、程序和职责 （七）确定审核活动的资源需求 二、内部HSE体系审核的准备 （一）组成审核组 1.审核组长 组织应委派合适的人选担任审核组长，并责令审核组长组建审核组。 审核组长的职责有： 1) 负责组建审核组; 2) 负责文件审核; 3) 合理分配审核员的工作任务; 4) 制定审核计划; 5) 指导编制审核检查表; 6) 及时与审核组织部门进行沟通; 7) 编制和提交审核报告; 8) 组织跟踪验证活动。 2. 审核组成员 （二）编制审核工作文件 1. 编制审核计划 2005