产业经济学第六章进入退出壁垒.ppt

第六章 进入退出壁垒 第一节 进入、进入壁垒及其影响 第二节 退出、退出壁垒及其影响 第三节 流动壁垒 第四节 进退无障碍理论与潜在竞争 第五节 沉淀成本及其对进入退出的影响 第一节 进入、进入壁垒及其影响 一、进入(Entry) 进入是指一个厂商进入新的业务领域，即开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的充分替代品。 进入涉及两个方面，一是进入的程度；一是进入的速度 可以从以下几个方面来考察进入： 1、进入率； 2、净进入率； 3、进入的渗透率； 4、进入者进入后的生存时间 二、进入的方式 （一）从新进入者采用技术的角度看，进入可以分为“模仿”和 “创新”两种方式 （二）从进入者创立企业方式的角度看，进入可分为全新进入（白手起家）、收购和内部发展（多样化）三种方式。 大量案例证实，进入是引进新技术、进行创新常用的一种工具，进入还可以促使在位者提高经营效率，减少管理上的懈怠，从而为降低价格提供了可能。 三、进入的阶段 任何方式的进入，其过程一般都包括以下四个阶段： 1、准备期 2、进入期 3、持续期 4、后进入期 四、进入壁垒(Barriers to Entry) 进入壁垒是指当某一产业的在位厂商赚取超额利润时，能够阻止新厂商进入的那些因素。包括以下几种： 1、结构性的进入壁垒 产生于欲进入的产业本身的基本特性，即进入某一特定产业时遇到的经济障碍以及克服这些障碍所导致的成本的提高，包括技术、成本、消费者偏好、规模经济和市场容量等方面的障碍。 2、策略性的进入壁垒 产生于在位厂商的行为，特别是，在位者可以提高结构性壁垒，或者扬言一旦进入就采取报复行动。 3、法律的或政府规制壁垒 政府对某些产品的生产经营只对少数特定厂商授予特许权而不允许其他厂商进入，或者由于发明创造获得的专利权保护，以及其他政府管制措施等都构成进入壁垒。 五、进入对价格和利润的影响 不可否认，进入会导致价格和利润的下降，问题在于这种力量的作用力度如何。 有关研究表明，进入（潜在的和实际的）对价格的影响大于对利润的影响，或者说，进入是通过影响价格而进一步影响利润的。 六、进入对生产率和创新的影响 1、进入可以减少经营管理中的浪费、松懈等X非效率 2、进入还可以促进创新和新技术的扩散 第二节 退出、退出壁垒及其影响 一、退出(Exit) 退出指的是一个厂商从原来的业务领域中出来，即放弃生产或提供某一特定市场上的产品或服务。 退出包含两个要素：一是退出的程度；另一个是退出的速度。可以用退出率或净退出率来表示。 退出的方式有以下几种： 1、全部退出 2、逐步退出 3、同一产业中的企业间的兼并，使该产业的厂商数量减少 二、退出壁垒(Barriers to Exit) 退出壁垒是指当某一产业的在位厂商不能赚取到正常利润（亏损）决定退出时所负担的成本，或者说是已经投资还未收回的那部分投资在退出时依然还不能收回，即沉淀成本。 三、进入退出壁垒理论对我国的启示 四、制度性进入退出壁垒与国有企业亏损 第三节 流动壁垒Barriers to Mobility 从广义上说，流动壁垒是指那些阻碍厂商进入或退出某一产业、从某一产业的某一细分市场转向另一细分市场的所有因素。从这个意义上来说，流动壁垒是包括进入壁垒、退出壁垒和在同一产业内转移壁垒的总称。 从狭义上说，流动壁垒是指同一产业中的厂商从某一细分市场转向另一细分市场时遇到的障碍。 第四节 进退无障碍理论与潜在竞争 一、进退无障碍理论 （Contestability Theory） 所谓进退无障碍理论是指厂商可以自由地、无任何损失地进入或退出某一行业，这实际上是完全竞争概念的推广和具体化。鲍莫尔等人认为，进退无障碍理论是分析资源有效配置的最好基础，是产业组织理论的新研究领域，对制定公共政策很有帮助。 二、 潜在竞争与效率 在任何市场结构下，只要市场保持进入的自由，不存在进入退出市场的沉淀成本，潜在竞争的压力就足以迫使在任何市场结构条件下的企业都不得不采取竞争性的行为，否则，就会招致进入者的袭击。 正是由于潜在进入的威胁，而不是在位企业之间的竞争，使得在在位企业的价格和市场地位的可持续条件下达到了可竞争市场的均衡，由此有