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管理体系审核汇总报告第二阶段监督再认证扩项等质量环境安全通用 编号：CQM/S-RZ-JL-SH-010-（2） 管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等） 版本：05 第 页 共 页 审核报告说明 1. 一般规定 a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。 b) 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。 2．适用范围 本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。 本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件（如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”、被国家质量监督检验检疫总局列入质量信用严重失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽查/监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格/不符合时进行的监督审核；适用于结合监督进行的暂停恢复审核。 3. 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。 4.本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。 5．作出认证决定后30个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收或提交的证据。 6．各管理体系名称统一使用以下简称来代替： 质量管理体系：QMS 工程建设施工企业质量管理体系：EC9000 中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000 环境管理体系：EMS 职业健康安全管理体系：OHSMS 一、审核过程综述 受审核方基本信息 （提示：此基本信息为经过审核后，确认的信息。） 受审核方名称： 住所： 认证地址：（提示：可能是经营、办公、生产/服务、活动地址） 场所说明： ?上述地址为单一场所受审核组织 ?多场所详见 “认证场所清单” （提示：对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的相互关系（监督、再认证无变化时，可不必再提供）；多场所管控方式方法；确认分场所信息。填写不下时，可另附页。） 受审核方简介： （提示：概述如受审核方性质、历史发展、行业地位、审核范围内产品和服务经营管理状况、生产能力；如有轮班作业，说明轮班数；等。） 认证领域/审核类型/审核准则 ?QMS（?PC9000 ?EC9000）/（提示：此处填写审核类型，下同）/ ?GB/T 19001-( ) ?ISO9001:2015 ?GB/T50430-( ) ?EMS/ / ?GB/T 24001-( ) ?OHSMS/ / ?GB/T 28001-2011 ? / / （提示：1.审核类型包括：二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版、结合监督进行的事故调查审核、结合监督进行的暂停恢复等；2.审核类型中监督审核应注明第几次审核；） 审核目的 ?初次审核，确认其管理体系是否符合审核准则的要求并运行有效，决定是否推荐其认证注册； ?再认证审核，确认管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，评价是否持续满足审核准则要求，决定是否推荐再注册； ?监督审核，评价管理体系持续符合性和有效性，以确定是否推荐保持认证； ?扩大/?缩小/?审核标准换版/?变更，评价受审核方管理体系扩大/缩小/审核标准换版/变更后的管理体系符合性和有效性，是否推荐换发证书； ?暂停恢复，评价证书暂停原因是否已经消除，以确定是否推荐恢复认证资格； ? 审核方式 ?单一体系审核 ?结合审核 ?联合审核 ?现场 ?非现场 审核组成员及任何与审核组同行人员 姓名 组内职务 注册领域/注册级别 专业代码 （提示：审核组成员包括与审核组同行人员，如有同行人员，可在表格“组内职务”中注明；技术专家在“注册领域/注册级别”栏内注明专业技术职称。） 接受审核人员 ?详见首、末次会议签到表 ? 审 核 日 期 20 年 月 日（见提示2）至20 年 月 日（见提示2） （提示：1.若审核时间是分段进行，应具体明确各时间段审核的场所； 2.对半天审核的，注明时间） 本次审核计划执行情况， 审核范围及必要的审核技术、方法、样本的说明， 其他说明 1. 审核实施是否按审核计划进行：?是；?否 计划调整理由说明 审核中