重大事项报告制度2013年8月-麦克奥迪厦门.pdfVIP

麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司 重大事项报告制度 （本制度经第一届董事会第十七次会议审议通过） 目 录 第一章 总则 2 第二章 一般规定 2 第三章 重大事项的范围和内容 3 第四章 重大事项的报告程序 7 第五章 责任与处罚 8 第六章 附则 8 1 / 8 第一章 总则 第一条 为规范麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司（以下简称“公司” ）重大事项报告 工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理办 法，保证公司及时、正确、全面、完整、无误地披露信息，维护投资者合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《厦门证监局关于加强上市公司重大事项 报告有关工作的通知》 （厦证监发【2013 】47号）等有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合《公司章程》以及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照 本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将其相关信息 及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度。 关于日常经营重大合同相关事项，参照公司其他规定执行。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知悉重大事项时的 报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，防止出 现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的 规范运作，规避监管风险。 第四条 本制度适用于公司以及公司控股子公司。参股公司重大事项对公司业绩产生较 大影响的，也应参照本制度履行重大事项报告义务。 第二章 一般规定 第五条 公司重大事项报告义务人包括： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； （四）公司其他高级管理人员及各部门负责人，控股子公司和参股公司的负责人 等。 （五）公司控股股东和实际控制人； （六）持有公司5%以上股份的其他股东； （七）其他负有信息披露义务的人员和部门。 第六条 报告义务人应参照本制度的相关规定，向董事会秘书或董事会办公室报告本制 2 / 8 度规定的重大事项，并提交经过其核对的相关文件资料。报告义务人应当保证 所提供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无重大隐瞒、重大遗漏、虚 假陈述或引起重大误解之处。 第七条 公司由董事会秘书负责具体执行重大事项信息的管理及披露事项。 公司董事会办公室负责各报告义务人报告的重大事项信息的归集、管理工作， 协助董事会秘书履行向董事会汇报的职责。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系知悉重大事项的人员，在公司重 大信息尚未公开披露前负有保密义务。