投行业务相关行政处罚案例统计.docxVIP

发文日期 违法违规行为 处罚对象 处罚依据 处罚结果 2016年5月3日 非法持股 国信证券投行部业务三部负责人罗先进 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收违法所得10,799,500元，并处以11,750,000元的罚款；终身证券市场禁入 2016年4月12日 违法买卖股票 国泰君安证券宋海龙 《证券法》第一百九十九条 没收宋海龙违法所得23,417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73,417.40元 2015年10月30日 内幕交易 某证券营业部总经理的李某捷 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收其违法所得并处以3倍罚款，终身证券市场禁入 2015年10月30日 内幕交易 罗某阳、罗某颖 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收其违法所得446,920.26元，处以2,540,760.78元罚款，终身证券市场禁入 2015年10月16日 内幕交易 华泰联合保荐代表人广宏毅 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条和第五条第（四）项 没收违法所得并处以3倍罚款，终身证券市场禁入 2015年9月11日 未审慎经营 华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货 《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条 对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得18,235,275.00元，并处以54,705,825.00元罚款；对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告，并分别处以10万元罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得28,653,000.00元，并处以85,959,000.00元罚款；对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告，并分别处以5万元罚款。对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款；对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告，并分别处以10万元罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得8,717,089.13元，并处以17,434,178.26元罚款；对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告，并处以10万元罚款；对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，并分别处以5万元罚款。对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得27,872.56元，并处以30万元的罚款；对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告，并处以5万元的罚款。 2015年7月27日 泄露内幕信息 中信证券医药行业首席分析师张明芳 《证券法》第二百零二条 处以20万元罚款 2015年7月27日 违法买卖股票 中信建投证券股份有限公司北京安立路营业部客户经理高峰 《证券法》第一百九十九条 没收违法所得165.60万元，并处以50万元罚款。 2015年7月13日 内幕交易 东兴证券研究所电力行业研究员李根 《证券法》第一百九十九条和第二百零二条 依法处理非法持有的股票，并处以45万元罚款 2015年6月12日 发布研报不合规 长江证券 发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）第二十二条 出具警示函 2015年6月3日 非法持股 国信证券投资银行事业部业务六部总经理戴丽君、副总经理刘兴华 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条第一款 没收戴丽君违法所得121,879,231.81元，并处以300万元的罚款；没收刘兴华违法所得20,997,600元，并处以150万元的罚款；认定戴丽君、刘兴华为证券市场禁入者，10年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 2015年5月25日 非法持股 国信证券投行部李绍武 《证券法》第一百九十九条；《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》第三条至第五条 没收违法所得10,216,215.19元，并处以600万元罚款；市场禁入，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事