PPP模式下项目的各参与方及其职责确定课件.docVIP

PPP项目模式运作中，利益主体包括政府、社会投资者、特许经营 PPP项目公司，金融 机构、咨询公司、 承包商及供应商等。 为了平衡政府部门、 社会投资者、 PPP项目公司、 金融机构等利益主体的不同利益和要求，首先应明确各利益主体的职能。 1、政府 政府部门 (政府或者政府授权的部门 )通常是 PPP项目的发起人，它们在法律上既不拥有 项目， 也不经营项目， 而是通过给予项目某些特许经营权和给予项目一定数额的从属性 贷款或贷款担保作为项目建设、 开发和融资安排的支持。 政府需要对项目的可行性进行 分析，并组织项目招标，对投标的私营企业进行综合权衡，确定最终的项目开发主体。 如在污水处理项目中， 政府部门确保项目公司在整个特许经营期内无偿使用污水处理厂 场地范围内的土地， 并且协助项目公司获得法律许可的与履行项目协议相关的税收和电 价优惠等，给予了项目公司强有力的支持，为项目的成功打下了良好的基础。 2、私营企业 私营企业和代表政府的股权投资机构合作成立 PPP项目公司，投入的股本形成公司的权 益资本。 政府部门在选择私人投资机构的时候往往比较慎重， 因为 PPP项目的资金规模 非常巨大，花费的时间长，需要私人投资机构具备雄厚的资金实力和良好的信誉。私营 企业作为发起人， 负责召集 PPP项目公司成员。 投标以前， 各成员就联合成立项目公司 达成一致， 以合同形式确定各自的出资比例和出资形式， 并推选成员中的几人组成项目 领导小组负责 PPP项目公司正式注册前的工作。参与 PPP项目的一般均为实力雄厚的 企业，如香港地铁公司、中国中信集团公司、北京桑德环保集团有限公司等实力雄厚的 国内外企业均积极投身到我国 PPP 项目的建设中，成功完成了北京地铁 4 号线 PPP项 目、国家体育馆鸟巢 BOT 项目、襄樊市污水处理厂 30 万吨 /日 BOT 项目等重大项目。 3、项目公司 PPP 项目公司是为 PPP项目的建设以及运营而专门设立的公司，由政府和社会投资者 联合组成。 PPP项目公司是 PPP项目的实施者， 从政府或授权机构获得建设和经营项目 的特许权，负责项目从融资、设计、建设和运营直至项目最后的移交等全过程的运作。 PPP项目公司正式注册成立后，负责整个项目的运作。项目特许期结束，经营权或所有 权转移时， PPP项目公司清算并解散。在项目运作过程中， PPP 项目公司的职能主要包 括投标与谈判、项目开发、运营和移交、确保项目的服务质量等。项目公司对污水处理 厂进行投融资、设计、建设，并在特许经营期内，按照特许权协议的条款对污水处理厂 进行运营、维护和修理。在特许运营期结束后，项目公司将污水处理厂的资产移交给大 冶市政府，并保证项目设施的性能符合协议中规定的性能标准。 4、银行等金融机构 在 PPP模式下，向项目提供贷款的银行主要是国际金融机构、商业银行、信托投资机 构等。在 PPP项目的资金中，来自私营企业以及政府的直接投资占的比例通常比较小， 大部分的资金来自银行和金融机构，且贷款期限较长。为了保证项目贷款的顺利回收， 贷款人通常要求 PPP项目公司或其参与者提供履约保函或担保函， 从而避免或减少由于 开发或运营不善带来的损失。 同时，贷款人为了保证贷款的安全性， 通常要求 PPP项目 公司质押他们在银行的帐户，如基本帐户、营业收入帐户、还款帐户等。 5、咨询公司 由于 PPP项目运作参与合作者众多、资金结构复杂、项目开发期较长、风险较大，因此 在项目的全寿命期内都需要咨询公司的介入，指导项目的运作。我司作为 PPP 项目的 政府方顾问，在城市基础设施 PPP 项目方面积累了丰富的经验和案例。在 PPP项目中 的主要工作包括组织尽职调查、 设计基础设施 PPP 项目方案， 设计项目交易结构和招商 程序，设定边界条件、 遴选标准等， 建立财务模型并进行商业预测分析， 编制招商文件， 组织实施招标或竞争性谈判等公开竞争性招商程序， 参与商务谈判及协助签订项目特许 经营协议等。具体职能如下： (1)提供政策咨询 由于项目的运作涉及国家的产业政策、行业政策、税收、金融等各方面的政策，咨询公 司可以帮助 PPP项目公司了解这些政策， 并按照政策的要求设计项目框架， 规避项目的 政策风险。 (2)协助确定融资方案 合理的融资方案是项目成功的重要因素。咨询公司可以充分发挥自身的专业优势， 依据 其掌握的市场信息和融资经验， 帮助 PPP 项目公司设计适合项目特点的最佳的融资计划， 确定合理的融资结构。 (3)协助制定风险管理方案 在 PPP模式下， 项目面临的风险众多， 咨询公司能够对项目全生命期内风险作出较为准 确专业的判断，制定合理的风险分配方案，使项目的风险管理合理有效。 (4)协助选择合作伙伴 项目的建设需要有众多的合作伙伴参