政府促进中小企业参跟协同创新的政策跟典型计划述评教材.ppt

目录：以STTR为例 一、STTR计划简介 （一）功能目标 （二）计划实施 （三）历史演变 二、背景与法规 （一）出台背景 （二）法令法规 三、组织管理与运行 （一）实施主体和经费来源 （二）运行模式 （三）计划实施周期 四、总结与评价 （一）计划实施评价 （二）计划实施状况比较 （三）计划实施的成功案例 （四）经验总结 附件 参考文献 STTR计划 STTR（Small Business Technology Transfer Research Program，小企业技术转移计划）是美国政府专门为促进研究机构向小企业实施技术转移，促进小企业与研究机构的协同创新而制订的直接财政援助计划，是美国政府支持小企业技术创新最重要的计划，在促进小企业技术创新中发挥了重要作用。 STTR最重要的作用是培育创新的必要环境，以适应美国所面临的科学和技术的新挑战。 STTR计划的核心是促进小企业与研究机构之间的合作，以此促进先进技术更好地向小企业转移。 STTR简介 功能目标 充分发挥小企业与研究机构各自的优势（小企业的经营技能与研究机构的技术优势）； 加强公共和私营部门之间的合作伙伴关系； 在小企业提供更多地参与联邦研究与开发活动方面发挥重要作用； 为小企业提供新的具有竞争性的机会； 培育创新的必要环境。 STTR简介（续） STTR简介（续） 历史演变 1994～1996试验性阶段 1996～2000为计划执行的第一期 2000～2009为计划执行的第二期 有呼声倡议将SBIR和STTR设为永久性计划 背景与法规 出台背景 小企业的创新活力与贡献高 SBIR计划在技术转移方面促进功能不足 小企业面临资金和技术的双重困难 法令法规 1980年《史蒂文森?怀德勒技术创新法》 1980年《拜杜法》 1982年《小企业创新发展法》 1992年《加强小型企业研究与发展法》 1995年《国家技术转移促进法》 2000年《技术转移商业化法》 其他法规…… 背景与法规（续） 出台背景 小企业的创新活力 SBIR计划在技术转移方面促进功能不足 小企业面临资金和技术的双重困难 背景与法规（续） 法规特色 联邦实验室可与产业界进行合作研发 研发成果的所有权归执行单位所有（政府在一定条件下拥有“介入权”） 允许联邦实验室进行独占性授权或部分独占性授权 专利权使用费的收入分配给发明人、相关人员及实验室 政府出资设立计划 建立技术转移和推广组织 将技术转移作为实验室工作人员的一项职责，并与其绩效评估挂钩 组织管理与运行 主管机构（实施主体） 小企业管理局（SBA）是SBIR计划和STTR计划的主要管理机构。 组织管理与运行（续） 主管机构/实施主体三大功能 管理功能 资金管理 项目发布、启动和资助情况（信息） 对后继资金的考察 监督各执行部门 信息汇总 “技术资源网络”（Tech-Net）＋信息办公室 汇报 每年至少必须向参众两院的小企业委员会、科学委员会提交一次报告 组织管理与运行（续） 企业需是独立经营的美国企业（或美国占半数以上股份）； 企业需是赢利性的； 主要研究人员不要求受雇于企业； 企业雇员不得超过500人。 组织管理与运行（续） 运行模式 项目发布：程序透明，各部门时间错开 项目申请：商业化记录、商业计划、网上数据库 项目评审：避免重复建设，6－12个月公布结果 项目管理：在小企业管理局的指导下进行，但小企业管理局本身不参与具体计划的制定和运作。 组织管理与运行（续） 计划实施周期 I：启动阶段 II：研发阶段 III：商业化阶段 总结与评价 计划实施评价 STTR是SBIR计划的重要补充和创新形式 到2004年，STTR计划总资助额接近3亿美元 实施状况比较 地区比较：主要集中在东、西海岸，而中部地区相对较少（见下表7） 总结与评价（续） 实施状况比较 计划比较： STTR计划的总经费为SBIR的2％多一点； STTR重视第一阶段（启动阶段）的资金分配； STTR在通过了第一阶段的评审后，不容易通过第二阶段的评审，其接受第二阶段资助的可能性为23%（SBIR的接受第二阶段资助的可能性为35%）； 协同创新（包括技术 转移）比单纯资助小 企业技术创新更难。 总结与评价（续） 成功案例 专家微系统公司(Expert Microsystems, Inc) ：用于航天飞机主发动机加速计数据确认系统和核电站，每年为美国节省因停车运行带来的大约数十亿美元的损失。 先进燃油研究公司：经过仅三年的开发，公司将材料形成产品，产品问世不到四个月就与制药公司等做成18笔交易。 磁成像技术公司：第一次使病人肺通气能够清晰成像，投资1500多万美元完成的这项技