投资管理制度课件.docVIP

公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强 公司（以下简称“管理人”或“公司” ）治理，规范 公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公 司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金 管理人内部控制指引》等法律法规，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指运用管理人所管理的基金资产对外进行证券 投资的行为。 第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全 与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境 的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序 与控制措施而形成的制度体系。 第四条 本制度适用于公司所有部门和人员。 第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈 的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 第六条 投资管理制度的总体目标： ( 一) 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； ( 二) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的 稳健运行和公司及其管理基金资产的安全完整，实现公司的持续、 稳定和健康发展。 1 第七条 公司投资管理应遵循的原则： ( 一) 健全性原则。 投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级 岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖投资研究、决策、执行、 反馈、监督等各个经营环节； ( 二) 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的 投资决策流程， 并适时调整和不断完善， 维护投资决策的有效执行； ( 三) 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成 本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章 投资决策机构 第八条 公司设投资决策委员会。投资决策委员会是公司对投资组合方案进 行评审与决策的常设机构，根据股东会的授权，负责公司投资业务 的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条 投资决策委员会（以下简称“投决会” ），由股东会选举 3 人组成， 其中 1 人任主任。 第十条 投资决策委员会就以下事项行使职权： 1. 审阅基金经理制定的投资组合方案， 对其运作的风险进行评估和 控制； 2. 批准基金投资原则，对基金经理作出投资授权； 3. 对超出基金经理权限的投资项目做出决定； 4. 批准、考核基金经理的年度工作计划和工作绩效， 对基金经理等 主要投资人员的任免提出建议； 5. 根据股东会的授权享有的其他权利。 第十二条 投决会会议由投决会主任负责发起，相关议题议案由投决会主任指 定相关委员负责起草，各委员如有议案需审核的，需提前 1 个工作 日向投决会提交相关书面材料。 相关议案由全体参会委员投票决定， 2 赞成相关议案的委员人数达到全体委员人数的 2/3 时，相关议案方 能通过。 第十三条 投决会主任对投决会方案享有一票否决权。其他任一投决会委员具 有同等效力的投票表决权，但不享有一票否决权。 第十四条 基金经理主要职责是负责基金资产的运作，确保基金资产的保值增 值。 第十五条 基金经理的职责为：（一）制订基金投资组合方案，上报投资决策委 员会；（二）在投资决策委员会授权下，下达基金交易指令； （三） 对基金投资组合进行跟踪、 分析，并在权限范围内调整投资组合； （ 四） 对管理的基金动作中涉及的交易行为负责； （五）对基金投资理念和 投资组合作出解释。 第四章 投资研究、执行机构 第十六条 投资部、研究部负责构建及维护基金所投资的股票等证券标的池。 投资部、研究部主要负责采集、分析各类政治、经济、行业、证券 投资标的信息，研究宏观经济和资本市场的情况，深入证券投资标 的、其他研究机构和业界人士开展调研，撰写研究调查报告、开发 与研究新业务等，为投资决策委员会和基金经理进行投资决策提供 投资建议和依据。 第十七条 交易部负责具体执行每日基金经理下达的交易指令，实行集中交易 管理制度，按照要求完成交易执行结果表单，严密监视交易指令执 行中的异常现象，及时反馈证券市场变化，为投资决策委员会和基 金经理制定、修改、完善投资计划提供支持。 第五章 投资范围和投资限制 第十六条 公司管理的基金为证券投资基金，投资股票等证券投资标的。 第十七条 未经投资决策委员会、 执行董事批准， 公司不得从事以下投资行为： 1. 直接或间接投资于上市交易的证券； 3 2. 用借贷资金投资； 3. 向其他人提供贷款或担保； 4. 投资于有可能使公司承担无限责任的项目； 5. 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。 第十八条 基金投资禁止与限制行为： （一）《证券投资基金运作管理办法》 、《基金法》规定的投资禁止行 为。