2012尽职调查文件清单.docVIP

尽职调查资料清单 为了更好地完成本次尽职调查工作，需要贵公司提供以下文件： 贵公司综合情况 贵公司全部工商登记资料复印件（全部资料，不是摘要信息） 贵公司已通过2011年检的营业执照复印件 现行有效的公司章程（如果工商登记资料中是最新的无需另行提供） 税务登记证复印件 组织机构代码证复印件 社会保险证复印件（如有请提交） 贷款卡复印件及其借贷信息 特许经营资质证书复印件（如有请提交） 公司重大资产变化及收购兼并情况说明 公司自成立至今，是否存在合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出售资产等行为，如有，请提交相关文件，包括但不限于相关协议、决议、审计报告、评估报告等；如无此等情形，请作出书面说明。 出资人是否对贵公司股权设定权利负担的说明 出资人是否对贵公司股权设定任何质押、担保或者其他任何第三方权益，或者是否进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结？如不存在上述情况，请予以书面确认（见模板），如存在任何上述情况，请提供相关的文件。 贵公司法人治理结构 组织结构图（提供电子版） 决策机构、经营管理机构、党委工会职能（如有请提交） 决策制度（职工代表大会、党政联席会、公司经理办公会制度） 管理制度（经营管理制度、安全管理制度） 公司现行的其他各项规章制度（如有特别制度请提交否则无需提供） 贵公司土地使用权 贵公司取得土地使用权证书土地总体情况说明及统计表（表2） 总体说明：贵公司现有取得国有土地使用权证书的土地##宗，面积总计####平方米。其中通过出让方式取得国有土地使用证的土地为##宗，面积共计####平方米；通过划拨方式取得国有土地使用证的土地为##宗，面积共计######平方米；通过征用（或划拨加出让）方式取得国有土地使用证的土地为##宗，面积共计######平方米。（个别公司土地取得方式有出让及划拨以外的方式则按土地证上载明的方式写明即可，否则删除本句） 要求土地局在总体说明部分及表格上盖章确认，如果表格超过一页请分别盖章。 贵公司通过出让获得的土地使用权 出让取得国有土地使用权证书复印件 获得上述国有土地使用权的出让或转让合同（如有请提供） 是否已经足额缴纳出让金及税费的说明，缴纳土地出让金及各种税费的凭证（如有请提供） （请按照土地证顺序排列，每一块土地的土地证、出让或转让合同、缴纳出让金及税费凭证放在一起） 贵公司通过划拨获得的土地使用权 划拨取得国有土地使用权证书复印件 获得上述国有土地使用权的划拨批复文件（如有请提供） （请按照土地证顺序排列，每一块土地的土地证、批复文件放在一起） 贵公司占有使用的其他国有土地使用权（如有请提交，如无请做出说明） 拥有、使用的无证国有土地统计表(请注明土地地址、面积、用途、四至)（表3） 未取得土地使用权证书的的原因，并提供权属说明文件（有些土地无土地证，但是取得该土地的使用权有相关文件，请到土地局查询时一并查询清楚） 租赁使用土地的租赁协议及土地使用权证书 贵公司占有使用的集体土地使用权（如有请提交，如无请做出说明） 贵公司投资建筑物及构筑物占有、使用的集体土地统计表(请注明土地地址、面积、用途、四至)（表4） 贵公司房屋所用权 贵公司拥有的已取得房屋所有权证书的房屋 拥有房屋所有权证书的房屋总体情况说明及统计表（表5） 总体说明：贵公司现有取得房屋所有权证书的房屋##栋，面积总计####平方米。 要求房管局在总体说明部分及表格上盖章确认，如果表格超过一页请分别盖章。 房屋所有权证书复印件 （请按照房产证顺序排列统计表及整理房产证，房屋栋数与房屋所有权证书数量一致） 贵公司拥有的未办理房屋所有权证书的房屋（如有请提交，如无请做出说明） 未办理房屋所有权证书的房屋统计表(请注明建设投资、地址、面积、用途和使用年限)（表6）（统计表中列明的房屋请与财务账一致） 未取得所有权证书的房产，请说明未能取得所有权证的原因 租赁使用房屋情况（如有，则提供，如无请做出说明） 租赁使用房屋总体情况（如果有多宗租赁房屋，则提供统计表，否则说明共租赁几处房屋，租赁面积多少等） 租赁使用房屋的租赁协议以及出租方的房屋所有权证书 房改房和集资建房情况说明（如有请提交，如无请做出说明） 房改房和集资建房统计表(请注明房改房或集资建房地址、面积、是否已经完成房改等) （表7） 房改房和集资建房情况说明（政府批复文件、房屋所有权证书办理情况、土地分割情况及其在贵公司有无挂账等） （如果以上有几种类型房产均无，请一起做出说明） 贵公司的其他重要资产 贵公司在建工程情况 在建工程统计表（表12） 关于在建工程进展情况的书面说明（包括在建工程的开工日期，施工进程，预计完工时间，试运行及正式进入商业运行的时间；项目总投资预算，整个建设期间项目成本支付的详细日程安排；迄今为止所投入的资本，如分批投入，请说明