c12018中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制考试.docVIP

一、单项选择题 1. 在中小企业私募债业务进行过程中（ ）应发挥主导作用，切实承担起承销、经纪、自营、投资者适当性管理、代客理财、受托管理等各方面的职责。 ??? A. 发行企业所在的地方政府 ??? B. 交易所 ??? C. 基金公司 ??? D. 证券公司 二、多项选择题 2. 常见的中小企业私募债内部增信措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 限制发行企业出售企业核心资产 ??? B. 发行企业规定限制股息分配政策 ??? C. 发行企业设置优先偿还条款 ??? D. 发行企业建立偿债保证金账户 3. 常见的外部增信措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 保证 ??? B. 抵押 ??? C. 质押 ??? D. 保险 三、判断题 4. 个人投资者不能认购中小企业私募债券。（ ） ??? 正确 ??? 错误 5. 现阶段在上交所备案并发行的中小企业私募债中，发行企业都有一定程度的增信措施。 ??? 正确 ??? 错误 6. 中小企业私募债可在上交所的固定收益证券综合电子平台进行转让。 ??? 正确 ??? 错误 7. 中小企业私募债券发生违约时，证券公司应承担全部违约责任。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 中小企业私募债券的本质是要求能够按期还本付息。（ ） ??? 正确 ???