全国中小企业股份转让系统经纪业务介绍20140610.pptVIP

新旧规则对比 原报价转让、代办转让 全国中小企业股份转让 涨跌幅限制 报价转让： 无涨跌幅限制，但投资者以异常价格进行申报的，将督促投资者对该笔异常价格的申报予以撤销。异常价格包括但不限于： 1、同时低于挂牌公司上年度经审计的每股净资产值与每股面值1元。 2、涨幅高于挂牌公司股票前收盘价的100%（若前日成交中存在以异常价格成交情形的，则以最近一个未发生异常成交的转让日收盘及为计价标准）。 3、股转公司或券商认定的其他情形。 代办转让： 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 挂牌公司股票： 无涨跌幅限制（股转公司另有规定除外） 采用竞价转让方式的： 1、开盘集合竞价的申报有效价格区间为前收盘价的上下20%以内。连续竞价、收盘集合竞价的申报有效价格区间为最近成交价的上下20%以内；当日无成交的，申报有效价格区间为前收盘价的上下20%以内。 2、不在有效价格区间范围内的申报不参与竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效价格区间时，交易主机自动取出申报，参加竞价。 3、挂牌后无成交的股票，对申报不设置有效价格区间。 两网和退市公司股票： 涨跌幅比例限制目前为前一转让日转让价格的5%。正式规定待股转公司将另行规定。 股转系统业务交易规则新旧对比 * 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * * 现有挂牌公司股转代码段为43****（目前只有A类，无B类），两网及退市股票代码段为A类40****、B类42****，83、87、88为未来新增挂牌公司代码段，82为优先股代码段，85为股权激励代码段，84为要约收购代码段 * * 挂牌公司股票转让业务成交金额（元） 挂牌公司股票转让业务成交股数（股） 2012年 1117万 297万 2013年 896万 468万 2014年 2448万 658万 两网及退市股票转让业务成交金额（元） 两网及退市股票转让业务成交股数（股） 2012年 1591万 1417万 2013年 2288万 1475万 2014年 448万 265万 仅2014年第一季度，挂牌公司股票转让的成交股数及成交金额就已经超过了前两年单年度数值；2014年第一季度，两网及退市股票转让成交股数及成交金额与前两年单季度数值大体持平。 * * 投资者临柜申请业务资格时，营业部必须对投资者进行身份识别，同时完成投资者教育并充分向投资者揭示风险后，根据投资者不同的类型，比如需要参与挂牌公司股票转让业务的投资者可以分为合格和受限，还有就是挂牌公司投资者及两网及退市投资者需要分别签署相应的风险揭示书和协议后，方可为投资者办理业务资格申请。 投资者资--股转受限投资者： 持有中小股份转让系统挂牌公司股票，但不符合合格资格的投资者只能买卖其持有股票或曾持有股票。受限投资者交易范围可通过集中交易系统查询到。 投资者使用的资金账户和证券账户必须是同名同证件号码的实名账户，并严格按照中国证券登记结算有限责任公司证券账户开户指南及公司相关规定办理开户手续。 投资者必须本人亲自临柜（机构客户为其合法授权代理人）与营业部签订《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》和《挂牌公司股票公开转让委托协议书》。营业部在为投资者办理报价转让业务时，必须先揭示投资风险、查询其是否具备准入买卖资格后，方可为其办理报价转让业务，并留存必要的客户资料。 两网及退市股票转让： 参与代办转让业务的投资主体必须是相关法律和业务规则允许参与证券交易的投资者。 投资者可使用深圳股票账户或原股份转让账户进行代办转让业务。境内个人投资者A股账户或原股份转让账户适用两网及退市公司股份转让A类股份和B类股份；境内个人投资者B股账户适用B类股份；境内机构投资者A股账户或原股份转让账户仅适用两网及退市公司股份转让A类股份；境外投资者B股账户或原股份转让账户适用两网及退市公司转让B类股份。 投资者需要开通两网及退市公司股份转让业务的，必须本人亲自临柜签署《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》及《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》。营业部在