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第二讲：公共管理学的理论与研究方法 PAGE PAGE 1 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： PAGE7 / NUMPAGES7 第二讲：西方公共管理学的理论与研究方法 一、主要理论 1、公共产品理论 公共产品理论系统研究了市场经济条件下社会公共需求与政府公共供给之间的相互关系，重点研究了社会公共需求的弹性特点，研究了政府公共产品与公共服务供给的特点、种类、结构及发展规律，并对政府公共支出结构的发展演变进行了系统深入分析。（1）公共产品的需求弹性理论 公共产品是区别于私人产品，具有非排他性和非竞争性，用于满足社会公共需要的物品或劳务。公共产品的需求弹性理论主要研究如下两个方面的问题：(1)公众收入水平的提高，在多大程度上引起对公共服务的需求增长。(2)政府能否及时和如何对公共需求的增长做出反应，增加公共产品供给。 随着公众收入水平的提高，导致对政府提供的公共产品与公共服务的需求增加；社会公共需求增加，对公共支出的需求必然增长，要求政府相应地增加公共支出；在现代国家，正是公民对于政府公共服务的需求和通过预算分配的福利要求，以及特殊利益集团的影响，导致了公共支出的增加。 （2）公共产品的供给结构演变理论与公共支出发展模型理论 现代政府公共产品供给结构的演变与政府职能的演变具有明显的相关性。现代政府职能演变的规律是：政府职能首先主要是提供维持性公共产品；随着社会经济的发展，政府职能逐渐扩展到经济性服务领域；随着经济进一步发展，政府职能进一步扩展到社会性服务领域。与政府职能的演变相适应，公共支出结构也有着相类似的长期演变趋势，政府公共支出首先主要是维持性支出；然后，维持性公共支出比重逐渐下降、经济性支出比重逐渐上升；随后是维持性公共支出与经济性支出逐渐下降，而社会性支出逐渐上升。 2、公共选择理论 背景：20世纪70年代，凯思斯主义陷入了困境，西方经济学界出现了新自由主义思潮，公共选择学派便是这股思潮中别具一格的一派。亦称“公共选择经济学”“政治的经济学理论”等，它们在概念上是同称。 它是西方经济学中以经济学分析方法研究政治问题的重要流派，早期在美国流行广泛。受公共选择学派的启示，将经济学理论和原则等引入公共行政学领域，开辟了公共行政学研究的路径。其独特分析问题和解决问题的思路，为认识和分析政府行为提供了新的视角。 代表人：布坎南、奥斯特罗姆夫妇、阿罗等 （1）公共选择理论的研究方法 一是方法论的个人主义。即以个体而不是组织为基本分折单位研究人类的行为，根据个人来解释集体、组织与社会，而不是根据集体、组织或社会来解释个人。 布坎南曾经把他的公共选择理论看做是“政治过程的个人主义理论”。认为在交换过程中，不存在“社会的”或“集体的”价值最大化，即使是在理想化的意义上。他因此否认共同社会福利的存在并相信个人是行为的唯一评价指标。 二是经济人假设。即认为人是自利、理性效用最大化者。传统理论认为经济学是研究市场决策的科学，作为市场活动主体的个人都在追求自己的私利，通过无数理性个体的计算发挥市场这只“看不见的手”的作用，约束、自我修正着经济生活。 公共选择理论作为西方经济学的分支，认为人是自私自利的理性个体，政治市场上的个体同样也是追求自身效用最大化的“经济人”，与传统政治科学认为政治家追求公共利益而非私利的假设相悖，这是公共选择理论的重大贡献，也是其分析的逻辑起点。 与经济市场类似，政治人被认为与经济人一样是自利的、理性的效用最大化者。政治市场存在三大主体：投票者、政治家与政府官员。在参与政府活动时，他们必然与其他政治活动主体发生各种关系。与经济市场中的个体一样，他们也是追求利益最大化的“经济人”。公共选择理论将此概念引入到政治领域，将政治领域的行为主体如选民、政治家、官僚等都看做是“自利”、“理性”的经济人，都在按照自利原则，通过理性的计算在政治市场上选择自己利益的代理人，并通过投票实现对公共利益的公共选择。每个参加公共选择的人都有不同的动机和愿望，他们依据自己的偏好和最有利于自己的方式进行活动。在这样的视角下，集体行动中的“搭便车”、选民的“无知”和“冷漠”、立法官员中的“互投赞成票”、政府官僚“寻租”等现象都是“合乎理性的”，因而并非个别或例外现象。 公共选择理论的“经济人”假设的本质就是理性人，理性人为实现其效用最大化具有五种假定： 三是将政治活动视为交易过程。 在公共选择理论中，所谓这种交易最重要的含义是基于个人自愿同意，而不是强制