证 券市场基本法律法规.docVIP

法律法规四分层 （一）法律效力从高到低 法律＞行政法规＞部门规章和规范性文件＞行业自律规定 效力原则：1. 下位不得与上位相抵触 2. 上位未明确规定的，从下位规定 3. 同级有矛盾的，应由上级裁决 （二）区分标准——制定和颁布机关 法 律：全国人大或全国人大常委会 行政法规：国务院 部门规章及规范性文件：证券监管部门和相关部门（国务院下属的单位） 自律规定：行业自律组织（行业内的实体经营单位） 各层级主要法律法规 （一）法律 1.标题都有中华人民共和国 2.标题都有XX法 （二）行政法规 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 ※特征总结：1. 没有出现“中华人民共和国” 2. 不能出现XX法，只能是管理办法、条例，注意：没有出现“规定” （三）部门规章及规范文件 《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资业务管理办法》和《证券市场禁入规定》 ※特征总结：1.没有出现“中华人民共和国” 2.不能出现XX法，只能是管理办法、条例， 注意：出现“规定” （四）行业自律规则 ※特征总结：1. “规则”、“准则”、“指南”，从名称上看，权威性小很多 【单选】《证券发行与承销管理办法》属于（）层级 A. 法律