打击非法集资典型案例讲解.ppt

案例二 02 虚假的股票 故事的开头是这样的： A 公司广州分公司从2006 年6 月起， 在未经国家有关主管部门批准的情况下，谎称该公司股权已 在深圳国际高新技术产权交易所挂牌。 然后： 该公司承诺每年有20％ 的红利、并描绘未来将在美国纳斯达克市场上市为诱饵，通过熟人、朋友之 间口口相传，以转让股权的形式向社会公众公开募集资金2900 多万元，涉及500 多人。 后来呢？ 案例二 02 虚假的股票 悲催的结果： 同样的人去楼空！ 2007 年4 月，该公司法人代表（股东） 于某主动投案自首，交代了与王某在广州设立分公司，以 高息利诱变相吸收公众资金的行为。 案例二 02 虚假的股票 欺诈行为手法分析： 该类案例是通过虚构事实，隐瞒真相的方法，以高收益、未来赴美上市为诱饵，吸引投资者参与非 法股权投资，非法吸收公众资金，通过熟人之间相互介绍，口碑传播等方式。 案例三 03 非法经营股权 故事的开头是这样的： 李某是广东来沪打工人员，见股市日益红火，便萌生了经营股权转让业务的想法。此后李某与男友 黄某谋划着先成立一家空壳公司，以公司的名义经营股权转让。 然后： 黄某以自己的名义注册成立了B 投资咨询公司，私自制作营业执照复印件，在经营范围中添加了“ 企业产权交易”项目，在未办理《经营证券业务许可证》的情况下，超出核准经营范围，虚构了公 司具备股权交易的资质。 后来呢？ 案例三 03 非法经营股权 悲催的结果： 李某和黄某两人白天随机拨打私宅电话，因为白天一般只有老年人在家，两人抓住老年人获取信息 相对滞后、防范意识比较薄弱，又容易轻信他人的特点，以B 公司的名义推销股权，以诱人的财富 梦想蛊惑老人。两人谎称， C、D 等公司属于高科技公司，已向香港联交所申请上市，现在只要以 每股人民币4.2 元－ 4.8 元的价格买进股权， 按照申请办理进度，2-3 年后即可等到公司上市，参 照香港同类公司股价， 上市之后公司股价就能飙升至每股40-50 港币，有十倍以上的赢利空间。 最后的结局当然还是人去楼空，钱没了！ 案例三 03 非法经营股权 欺诈行为手法分析： 不法人员通过设立空壳公司，超范围经营股权转让业务，谎造未来在境外计划，利用老人对于金融 市场不熟悉的特点，以虚假允诺的方式，实施合同欺诈。通过伪造“回购协议”、“授权书”和“ 证明”等文件，赢得信任，最终得以实现欺诈获利。 案例四 04 互联网上的欺骗 故事的开头是这样的： 某文化公司负责人张某因经营不善，想通过某网购网站转让公司股份的方式筹集资金。 2009 年3 月，张某在网购平台注册会员，并在网站上公开销售“凭证登记式会员卡”，声称凭此卡可以低价 获得公司原始股份。 然后： 张某将其公司包装成为成熟型企业。凡是购买了该公司原始股的会员，每年都将获得高额分红，而 且公司未来2 年内将会在国外上市，一旦公司上市成功，将会有更高的收益。 后来呢？ 案例四 04 互联网上的欺骗 悲催的结果： 为了让投资者更加相信，张某为购买了原始股的投资者做了以下事情：一是让所有投资者轮流来参 观公司，并临时召开了一次股东大会；二是临时制作了所谓的“股东卡”， 上面有股东姓名、持股 比例、购股时间等信息；三是在公司电脑内录入所有“股东”的持股资料，并为“股东”建立了独 立的内部账号。 2010 年1 月，该公司还以短信方式通知投资者要2010 年3 月10 日上午9 点召开股东大会。 然而，2010 年3 月10 日上午，投资者们兴冲冲来到该公司时，却发现公司大门紧锁，张某早已逃 之夭夭。截至该公司被查封，受害的投资者人数为560 余人，被骗金额高达6350 余万元。 案例四 04 互联网上的欺骗 欺诈行为手法分析： 该类非法证券活动借助公众平台，如购物平台、微博、微信、社交网站、广播电视等，一般以销售 原始股或其他附原始股转让的凭证为借口，并谎称公司即将在国内或国外上市，或者予以较高分红 承诺，利用投资者追求暴富的心理，以及投资者掌握信息的不对称，欺骗投资者。 此外，还让投资者体验做股东的感觉，并假装进行股票登记，开股东会议等等，更是进一步麻痹投 资者。 案例五 05 虚构的“金融产品” 故事的开头是这样的： A 投资公司客户经理张某，经人介绍认识B 投资公司客户经理于某，并通过其参与所谓的“证券公 司资产管理业务”。于某承诺此业务资金划出至回转期限仅1 天，日息高达1%。此后， 张某先后 三次介绍他人参与该业务，其中前2 次交易均成功收回本息。 然后： 第3 次，张某自己出资50 万元，客户王某出资400