最高管理者的审核资料教材.pptVIP

审核最高管理者 领导作用 八项质量管理原则之一即为“领导作用”，其内涵为：领导者确立组织统一的宗旨及方向，他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境 从战略思维的角度看，领导直接关系着一个组织的宏观总体、长远发展及根本基础。 对认证机构的重要性 最高管理审核的成功与否将直接关系到 受审核方对认证机构及审核员的总体评价； 导致受审核方对认证的认识，有可能影响到其部份管理模式及思路的改变; 受审核方对认证机构的选择. 审核策划阶段 在审核策划时： 审核员应使最高管理者参与审核活动 重要的是要将关注的焦点从仅是质量经理转移到组织的最高管理者。审核员应视最高管理者的活动为过程，并据此实施审核。 (审核最高管理层应基于对组织及产品的了解) 审核员需要识别最高管理者过程，并且： a)通过研究诸如组织机构图、年报、商业计划、公司概况、新闻稿件、网站等信息来了解组织及其管理架构 b)在审核计划中要做出安排以便直接和通过访谈从最高管理者那里获取有关最高管理者承诺的信息 c) 理解组织文化和最高管理者文化，以确定其对审核计划的影响并能据此对审核计划做出适当的调整 d)通过确定组织的着装要求，在审核员职业形象方面予以适度规范 e) 计划好与最高管理者访谈的时机以确保适宜和准时(基于对企业的了解后) 特别提醒：不要安排审核经验不足的审核员与最高管理者访谈 审核实施阶段 审核员可以使用适合于最高管理者的商业术语询问相关的问题，以： a)寻求获得最高管理者在质量、质量与组织整体目标之间的相关性、质量与管理体系之间的相关性等方面的意识和承诺的证据； b)确立符合ISO9001中有关“管理职责”要求的证据 审核员/审核组应坚持不懈地寻找机会以证实那些最高管理者在接受访谈时所回答出的信息。这包括： a) 是否制定了方针和目标以及它们两者之间的相关性 b) 方针和目标之间联系的建立 c) 获得能够证实这些方针和目标是有效的并在整个组织范围内已得到理解的证据 d) 确定质量方针和质量目标对于质量管理体系的持续改进和实现顾客满意是否是适宜的 e) 确定最高管理者是否参与了管理评审 f) ISO9001：2000标准中关于“管理职责”条款的其它内容已得实施或满足的证据 其他提示 除了上述审核内容外，根据企业情况及审核进程审核员可适时就以下适用内容与最高管理者展开必要的交流： 与市场有关的问题/预期销售额：这关系着组织的自身定位及对未来走向的判断； 财务策划及成本/目标成本：这一点需指出的是不是让审核员去审核组织的具体财务管理情况，而是通过审核去了解判断组织与竞争对手或标杆企业间的差异及市场竞争力；并围绕组织目标成本判断其与所策划体系间的协调性； 增长预测：了解企业的增长预测可帮助审核员对受审核体系适宜性及持续改进方面的判断； 工厂/设施计划、人力资源开发：在实际审核中，审核员可能更多的关注目前工厂/设施及人力资源情况是否可满足目前生产、服务需要，但由于前述最高管理者的特殊地位作用，审核员必须对设施计划及人力资源开发予以充分关注； 研究与开发计划 ，预算及带有适当经费的项目：可帮助审核员对组织体系的变更、改进等情况有一宏观了解； 受审核方的质量趋势、运行性能(生产率、效率、有效性、不良质量成本等)：这可以让审核员了解其与竞争对手、行业标杆之间的差距，同样让最高管理者对自身有有更清醒的认识 向最高管理者报告 应对审核报告进行预先准备 向最高管理者和组织的关键利益相关方提供适于他们陈述的审核报告的要点总结。 总结应突出关键的发现（包括正面的和负面的）并要识别出改进的机会点。 有的组织员工不知道老板在做什么，领导与员工想的不一致 对于组织管理者来说，其最重要的“产品”就是其所做出的决策，审核时关注的关键过程就是其“决策过程”。而在组织中重要的决策都是高层管理者做出的，因为组织中所有人的行动都是根据高层管理者的决策来实施的。对管理者的审核应验证决策过程以及决策过程所引发的管理活动的质量，并确认在组织的方针、战略决策以及各职能层次的管理活动之间是否存在有机的联系。如果方针、战略决策与管理活动之间没有这种有机的联系，这就意味着可能存在着不良沟通、能力不足、混乱状态或者在管理者与基层员工之间失去了联系。 在审核过程中，审核组验证组织各层次的操作计划是否与组织的目标相一致，并确定组织的实际能力，这将有助于组织制定其组织战略和远景规划。为了帮助组织制定适宜的远景规划，审核应提供以下信息： －在实际工作中，各操作部门与操作区域在多快时间内对高层的决策作出反应？ －各操作部门与操作区域能够在多快时间内对高层的决策作出反应？ －为了达到这种反应速度，