重新认识超TRIPS义务与中国利益-中国法学学术交流中心.pdf

重新认识 “超TRIPS”义务与中国利益 ——以中国自由贸易协定最新动态为视角 刘 彬 内容提要：后TRIPS时代美国等发达成员强势推行 “超TRIPS”知识产权规则。 中国学界过去立足于发展中国家立场，对此一直持批判态度。然而，中国新近越来 越呈现出对超TRIPS规则的逐步接受趋势，突出体现于与若干较发达国家间缔结的 自由贸易协定的知识产权专章中，在所纳入的知识产权公约、权利保护类型、邻接 权保护标准、电子和数字技术应用、执行措施等方面尤为显著。全球技术条件的发 展和中国国家实力的崛起等一系列动因导致了中国态度的上述嬗变。新时期中国应 充分重视区域知识产权议题，对超TRIPS规则不宜简单排斥，而应具体鉴别，为我 所用。 关键词：超TRIPS；技术条件；发展中大国；自由贸易协定 自中国加入世界贸易组织 （WTO）以来，随着对 《与贸易有关的知识产权协定》 （TRIPS）的接受，通过由外至内的途径使国内知识产权保护水平实现了一大飞跃。 “入世”15 年来，中国面临着美国等发达成员的持续压力，在履行TRIPS 义务方面 ① 遭遇了若干重大挑战。 更严峻的现实是，后TRIPS 时代美欧等又通过双边、诸边、 ② 区域谈判等途径 ，在全球不断推行超出TRIPS 水平的更高保护标准 （TRIPS-plus，以 下简称 “超TRIPS”），给包括中国在内的众多发展中国家继续施压，招致广泛质疑。 然而，近年若干动态表明，随着中国国家实力的崛起及其国际经贸活动的实际需要， 对于超TRIPS 义务与中国利益的关系有必要摆脱观念桎梏，作一番重新审视。 一、“超TRIPS 义务”的兴起及国内学界的传统批判 （一）美欧在后TRIPS 时代对 “超TRIPS 义务”的强势推动 众所周知，TRIPS 本身即是美欧等大力推动的产物，其基本原则、制度框架、保 护水准等各方面都带有强烈的发达成员利益和意志的烙印。许多发展中国家在被动  本文为作者主持的国家社科基金项目“中国FTA 范式研究”（13CFX117）的阶段性成果。  西南政法大学国际法学院副教授，法学博士。通信地址：重庆市渝北区宝圣大道301 号西南政法大学国际 法学院，邮编401120。电子邮箱：liubinswupl@126.com。 ① 典型者是中国被美国贸易代表办公室“特别301 报告”持续列入重点观察名单，以及2007～2009 年WTO 中美知识产权纠纷案。 ② 相对于普遍性的WTO 多边谈判途径，这些途径仅限于少数谈判国，实际都可统称为区域性谈判途径。 接受TRIPS 后发现其诸多不切实际之处，引发了该协定是否有利于自身经济社会发展、 ① ② 以及如何弹性履行协定义务的热烈讨论。 然而，TRIPS 在美欧眼中不过是一个最 低标准，仅停留在这个水平上并不能满足它们全球经贸利益的维护需要，因此在后 TRIPS 时代美欧通过种种手段进一步推行超TRIPS 标准。 由于WTO 迄今成员已达163 个，其中绝大多数为发展中成员，美欧欲通过WTO 多边途径实现超TRIPS 义务突破已经十分困难，从而双边、诸边、区域谈判成为它们 的主要手段，便于对其他国家分而治之。其中，双边自由贸易协定 （FTA）成为最主 流的工具。例如，美国自北美自由贸易协定首先纳入高水准知识产权章以来，近年 又与智利、摩洛哥、韩国、新加坡、澳大利亚、中美洲诸国分别缔结了FTA，其中均 包含全方位超越TRIPS 标准的知识产权章；欧盟近年来与韩国、新加坡、智利、秘鲁、 哥伦比亚缔结了FTA，与加勒比诸国、南部非洲发展共同体 （SADC）等缔结了类似于 FTA 的联系协定，均在不同程度上涉及知识产权保护，其中亦不乏超TRIPS 规则，对 于地理标志保护尤其关注。总体来看，美国显得更加强势，在各个FTA 中不但都纳 入知识产权专章，且该章的具体结构安排都呈现定型化、范本化趋向，各部分的保 护标准几乎全方位超越TRIPS。有学者从国际环境、参与主体、形成机制等方面分析 了美国FTA 超TRIPS 规则的立法动力，指出尽管美国FTA 知识产权规则并非一成不变，