郑州商品交易所综合业务平台管理办法.PDFVIP

郑州商品交易所综合业务平台管理办法 （2017 年12 月7 日第六届理事会第六次会议审议通过，2018 年 3 月27 日发布实施；2018 年9 月20 日第六届理事会第十次会议修订、 2019 年3 月28 日第六届理事会第十六次会议修订，自2019 年4 月 11 日起施行） 第一章 总则 第一条 为提高郑州商品交易所（以下简称交易所）服 务实体经济的能力，为期货交易相关业务提供延伸服务，保 障综合业务平台（以下简称平台，英文名称为ZCE Integrated Services Platform，缩写为ZISP ）有序运行，根据国家有关法 律、法规、规章以及《郑州商品交易所章程》和《郑州商品 交易所交易规则》，制定本办法。 第二条 交易所、期货公司、期货保证金存管银行、客 户、交易商及其他市场参与者在平台开展业务，应当遵守本 办法。 第三条 交易所根据公平、公正和诚实信用的原则组织 平台业务及其相关活动，履行自律监管职责。 第二章 参与主体 第四条 非自然人投资者，可以参与平台业务。客户开 户时，须签署开户协议和风险揭示书。 — 4 — 第五条 客户参与平台业务，应按要求办理交易所认可 的认证机构颁发的数字认证证书，用于登录客户端、进入协 商交易、电子签章等环节的身份认证。 第六条 客户直接通过平台注册开户。客户开户时，交 易所可委托期货公司提供协助。 第七条 客户应当根据自身风险承受能力、对平台业务 的认知能力，审慎决定是否参与平台业务，并自行承担风险。 第八条 交易商是交易所认可的为平台业务提供报价服 务的机构客户。 第九条 客户申请成为交易商，应当具备下列条件： （一）具有专门机构和人员负责报价业务，报价人员应 当熟悉相关法律法规和交易所业务规则； （二）具有健全的业务实施方案、内部控制制度和风险 管理制度； （三）具备开展报价业务的技术条件； （四）具有较好的客户基础和业务经验； （五）近二年无重大违法违规记录； （六）交易所要求的其他条件。 第十条 交易商按照交易所规定进行报价，并享有进入 机构群组、管理客户群组、费用减收等权利。 第三章 交易业务 第十一条 平台业务种类包括仓单交易、基差贸易、仓 — 5 — 单质押式回购、仓单竞拍、场外期权、商品互换以及交易所 推出的其他业务，具体业务种类由业务指引另行规定。 第十二条 平台交易方式包括挂牌交易和协商交易。交 易所根据各业务特点和市场需求，实行一种或多种交易方式。 第十三条 平台对客户的交易、结算指令进行前端资金 检查，资金不足的，客户的指令无效。 第十四条 挂牌交易在公开报价板进行，由交易商等客 户提供公开报价，其他客户选择全部或部分挂牌数量点选价 格成交。 第十五条 协商交易在平台提供的通讯软件（英文名称 为ZCE Instant Messaging ，缩写为ZIM ）上进行，交易双方 协商确定合约标的、数量、价格等交易条款，达成交易。 第十六条 客户发送交易指令后，未成交的部分可以撤 销。 第十七条 因地震、水灾、火灾等不可抗力或者系统故 障、通讯故障、电力故障等原因导致交易无法进行，造成损 失的，交易所不承担责任。 第四章 结算业务 第十八条 交易所指定的期货保证金存管银行可以参与 平台结算业务，为交易所开设专用结算账户，存放客户的平 台业务保证金及相关款项。 第十九条 交易所直接对客户结算。客户应当按要求在 — 6 — 期货保证金存管银行开通支持