资产支持专项计划备案管理办法.PDFVIP

附件 1： 资产支持专项计划备案管理办法 第一章 总 则 第一条 为做好资产支持专项计划 （以下简称专项计划 ） 备案管 工作，根据 《证券公司及基金管 公司子公司资产 证券化业务管 规定》等相关法律法规、规范性文件及 自律 规则，制定本办法。 第二条 管 人设立专项计划，应依据本办法进行备案。 本办法所称管 人，是指具备客户资产管 业务资格的 证券公司、证券投资基金管 公司设立的具备特定客户资产 管 业务资格的子公司 （以下简称基金子公司）。 第三条 中国证券投资基金业协会 (以下简称基金业协 会)负责专项计划的备案和自律管 。 第四条 管 人应当指定专人通过基金业协会备案管 系统以电子方式报送备案材料。 第五条 管 人、原始权益人和其他资产证券化业务服 务机构及相关人员应当承诺相关备案材料内容真实、准确、 1 完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其出 具的相关文件及备案材料中引用内容的真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 第六条 专项计划在基金业协会备案不代表基金业协会 对专项计划的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息 披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露专项计划 信息的法律责任。 第七条 基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原 则实施专项计划的备案工作。 第二章 设立备案 第八条 管 人应在专项计划设立完成后 5 个工作日内， 向基金业协会报送以下备案材料: （一）备案登记表； （二）专 计划说明书、交易结构图、发行情况报告； （三）主要交易合同文本，包括但不限于基础资产转让 协议、担保或其他增信协议（如有）、资产服务协议（如有）、 托管协议、代理销售协议 （如有）； （四）法律意见书； （五）特定原始权益人最近3 年 （未满3 年的自成立之 日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明； 2 （六）合规负责人的合规审查意见； （七）认购人资料表及所有认购协议与风险揭示书； （八）基础资产未被列入负面清单的专 说明； （九）基金业协会要求的其他材料。 拟在证券交易场所挂牌、转让资产支持证券的专项计 划，管 人应当提交证券交易场所拟同意挂牌转让文件；管 人向基金业协会报送的备案材料应当与经证券交易场所 审核后的挂牌转让申报材料保持一致。 首次开展资产证券化业务的管 人和其他参与机构，还 应当将相关资质文件报基金业协会备案。 第九条 管 人应当对基础资产未被列入负面清单且资 产支持证券的销售符合适当性要求做出承诺，基金业协会对 备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后 5 个工作 日 内出具备案确认函。备案材料不齐备的，基金业协会在收到 备案材料后 5 个工作 日内，一次性告知管 人需要补正的全 部内容。管 人按照要求补正的，基金业协会在文件齐备后 5 个工作 日内出具备案确认函。 第十条 基金业协会可以通过书面审阅、问询、约谈等 方式对备案材料进行复核。 第十一条 基金业协会与证券交易场所建立备案与挂牌