XX上市集团公司第六章-基金的募集、交易与登记.docxVIP

第六章 基金的募集、交易与登记 课后测试 单选题 1. 申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（　　）。 √ A??基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全 ?B??符合中国证券业协会关于基金品种的规定 C??招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息 D??有明确、合法的投资方向 正确答案：?B 2. 投资者一般认购ETF份额的方式包括（　　）。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购 √ A??Ⅱ、Ⅲ B??Ⅰ、Ⅱ C??Ⅰ、Ⅲ ?D??Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案：?D 3. 某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（　　）。 √ A??9789.24 B??9659.04 C??9611.92 ?D??9697.91 正确答案：?D 4. 基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（　　）。 √ ?A??基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 B??基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案 C??基金管理人应及时联系基金托管人，根据当