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内控推广自评问卷填写要求 内控推广自评问卷 1、内控推广自评问卷由总部下发后，由子公司内控组指定流程负责人，由流程负责人分配控制责任人组织填写，再汇总结果。 2、对于内控推广自评问卷中的各个关键控制点，由控制责任人进行自评。 3、控制责任人保存关键控制的相关文档。 4、公司领导必须对该公司的内控推广自评问卷进行审核签署。 5、经公司领导签署的内控推广自评问卷上报到总部内控推广小组。 6、新建子公司，以现有业务进行相应填写，待销售等新业务发生后，再及时进行梳理和填写。 内控推广自评问卷填写练习 控制活动描述： 每年年末，进行固定资产盘点，清查盘点方案由运营管理部和行政人事部负责制订，委托运营单位和计划财务部配合实施。固定资产清查盘点内容包括根据固定资产标签检查固定资产账物一致情况和固定资产管理工作情况。计划财务部管理固定资产会计人员对固定资产进行抽盘。盘点人和监盘人在盘点报告上签字。如发现盈亏，查明原因，提出处理意见，写出书面报告，经运营管理部/行政人事部、计划财务部和总经理批准后才能进行账务调整。 情形一： 固定资产过去一年中未进行盘点。 “控制活动是否发生变化”、“控制设计是否有效”、“控制执行是否有效”三栏如何填写？ 内控推广自评问卷填写练习（续） 情形一建议答案： 控制活动是否发生变化（是/否） 控制设计是否有效（是/否） 控制执行是否有效（是/否） 说明 否