合规内控管理培训教材.pptVIP

* 1、合规管理组织体系 总行、分行设立内控合规管理委员会和反洗钱领导工作小组， 负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务的统一 管理、组织、协调工作。 分行内控合规管理委员会每季召开例会 反洗钱领导工作小组每季度召开例会 也可根据需要随时召集 以银行合规治理结构为基础，三道防线：业务单位日常风险控制、合规部门的管理与监督、稽核部门事后监督改进 风险管理评估 风险管控标准 第三道防线 第二道防线 稽核监察部 合规部 业务单位 业务单位 业务单位 风险管理策略 实施（事前） 风险管理监督 改进(事后） 业务单位 风险管理及内控专业部门 董事会 业务单位 业务单位 高管层 2、合规风险三道防线 分行法律合规部主要职责 合规管理 内控监测 案件防控 操作风险管理 非诉讼法律事务管理 反洗钱报送和管理 中介机构管理 内部审计 监管沟通 总行法律合规部职责 3、法律合规部的职责 内控组织者 对全行各条线的内控工作进行规划与组织 监督者 通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督，及时 拾缺补漏 信息提供者 提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务部门的影响 咨询者 提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要 顾问 对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的趋向性判断 3、法律合规部的职责 合规报告体系 合规绩效考核体系 合规问责体