第十七章-基金的投资交易和清算.docVIP

基金从业资格考试辅导 证券投资基金基础知识 　　　　　 第 PAGE 1页 第十七章 基金的投资交易与清算 一、单项选择题 1、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身禁止的行为不包括（　）。 A、持有证券? B、实行自律管理? C、进行证券买卖? D、决定证券交易的价格? 2、我国上海证券交易所和深圳交易所采取的组织形式为（　）。 A、代理制? B、经纪制? C、会员制? D、公司制? 3、关于证券交易所，以下说法错误的是（　）。 A、证券交易所设专门委员会，负责日常事务? B、证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会? C、证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥? D、场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场? 4、证券登记结算机构须采取（　）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅲ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程Ⅳ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ? B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ? D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? 5、证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（　）。 A、违约交收造成的损失? B、操作失误造成的损失? C、经营不善造成的损失? D、不可抗力造成的损失? 6、佣金费用的组成不包括（　）。 A、证券公司经纪佣金? B、证券交易所手续费? C、证券交易所交易监管费? D、证券登记结算公司变更股权登记费? 7、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（　）元。 A、5? B、10? C、50? D、100? 8、按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算登记费的收取最高不超过（　）港元。 A、100? B、200? C、500? D、1000? 9、下列关于过户费说法错误的是（　）。 A、基金交易目前不收过户费? B、对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费? C、上海证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取? D、过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用? 10、上海证券交易所固定收益平台的交易时间为（　）。 A、9:15-11:30、13:00-15:30? B、9:30-11:30、13:00-14:00? C、9:30-11:30、13:00-15:00? D、9:30-11:30、13:00-15:30? 11、固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，前一交易日的参考价格为5.60元，那么今日交易价不可能为（　）元。 A、4.85? B、5.07? C、5.75? D、6.15? 12、证券的开盘价格通过（　）方式产生。 A、集合竞价? B、连续竞价? C、随机竞价? D、协议定价? 13、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（　）为当日收盘价。 A、前收盘价? B、平均成交价格? C、最新成交价格? D、前日最后一笔成交价? 14、当上市公司实施（　）时，就要进行除权或除息。Ⅰ.送股Ⅱ.配股Ⅲ.派息Ⅳ.债转股 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ? B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ? D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ? 15、除权（息）参考价的计算公式为（　）。 A、除权（息）参考价＝（前收盘价－现金红利＋配股价格÷股份变动比例）/（1－股份变动比例）? B、除权（息）参考价＝（前收盘价－现金红利＋配股价格×股份变动比例）/（1－股份变动比例）? C、除权（息）参考价＝（前收盘价－现金红利＋配股价格×股份变动比例）/（1＋股份变动比例）? D、除权（息）参考价＝（前收盘价＋现金红利＋配股价格×股份变动比例）/（1＋股份变动比例）? 16、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入万达信息（300168）700万股，卖出万达信息600万股；买入永辉超市（601933）400万股，卖出永辉超市600万股，则按净额清算原则清算结果是（　）。 A、应付有价证券100万股? B、应收万达信息100万股；应付永辉超市200万股? C、应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股? D、应收万达信息700万股，应付万达信息600万股；应收永辉超市400万股，应付永辉超市600万股? 17、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（　）制度安排。 A、净额清算? B、货银对付? C、分级结算? D、共同对手方? 18、货银对付原则是指（　）。 A、在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券