第五章投资工具——基金.pptVIP

(二)基金募集的相关规定 1. 基金管理人应该提交的文件 基金管理人应当按照《证券投资基金法》的规定，发售基金份额，募集基金。基金管理人应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准： (1) 申请报告； (2) 基金合同草案； (3) 基金托管协议草案； (4) 招募说明书草案； (5) 基金管理人和基金托管人的资格证明文件； (6) 经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近3年或者成立以来的财务会计报告； (7) 律师事务所出具的法律意见书； (8) 国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。 2. 基金合同的主要内容 (1) 募集基金的目的和基金名称； (2) 基金管理人和基金托管人的名称和住所； (3) 基金运作方式； (4) 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额； (5) 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则； (6) 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利及义务； (7) 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则； (8) 基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式； (9) 基金收益分配原则、执行方式； (10) 作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例； (11) 与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方