科华恒盛：募集资金使用管理制度(xxxx年2月) xxxx-02-08资料.pdfVIP

厦门科华恒盛股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范厦门科华恒盛股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的 管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关 于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的 通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 特别规定》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008 年修订）以及本公司 章程，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权 证等）以及非公开发行股票向社会公众投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责 任追究等内容进行明确规定。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，该子公司或控制的其他企业应遵守本募集资金管理制度。 公司董事会募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 公司募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应当 制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第五条 非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权改变公司招股说明书所 载明的募集资金使用用途。 第六条 公司谨慎使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入时机、 1 投入额度、投资进度及项目效益间的关系。 第七条 凡违反本制度,致使公司在管理和使用募集资金时遭受损失的（包括经 济损失和名誉损失），应给予相关责任人以处分；必要时,相关责任人应承担相应法 律责任。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理，募集资金专户数量（包括子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原 则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证 券交易所（以下简称“深交所”）提交书面申请并征得深交所同意。 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当 包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的，公司及 商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应 当自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后 公告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人 2 出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料 情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。