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公司 业务操作流程 目录 第一章 总则 第二章 项目立项 第三章 项目尽职调查 第四章 项目法律和风险审查 第五章 项目评审 第六章 项目合同签订 第七章 项目实施 第八章 项目竣工验收 第九章 项目融资租赁 第十章 项目售后服务 第十一章 项目档案管理 第十二章 附则 1 第一章 总 则 第一条 为促进公司业务依法、合规、科学发展，严格控制风险，加强管理，提高运行的效率 和效益，制定本操作细则。 第二条 本细则适用于公司产品直销业务、 EMC+ 融资租赁业务和 BT+ 融资租赁业务等业务的 管理和运作。 第三条 本细则规定了公司业务项目的市场开拓、立项、尽职调查和风险审查、评审、项目实 施、融资租赁、售后管理及档案管理的操作流程和规范要求。 第四条 公司业务实行审批制度， 所有业务项目经公司总办会审议后， 按照公司有关权限规定， 报经公司董事会、董事长、总经理批准后实施。 第五条 公司员工不得泄露公司所有业务项目的决策内容、商业合作、交易安排、技术规范等 相关商业秘密。 第六条 本细则附件之文本格式和表单是本细则规范管理的有效补充，具有同等规范效力。 2 第二章 项目立项 第七条 项目立项流程如下： 了解客户基本情况 市场营销部员工或公 客户 司其他员工 提交基本材料 终止 不符合基本条件 客户访谈、项目初选 市场营销部员工 符合基本条件 设计大概方案 项目编号，立项审批 市场营销分管副总 市场营销部开始项目 第八条 市场营销人员或公司其他员工与客户洽谈项目时，应从以下方面了解客户的基本情况 并填写《项目基本情况表》 ： 1. 项目性质（产品直销、 EMC 、或 BT）； 2. 项目规模； 3. 市场容量； 4. 技术和产品要求； 5. 项目主体的性质、资信、工商材料、经营状况等； 6. 是否适合国银租赁的融资条件。 第九条 市场营销部接到《项目基本情况表》及客户基本情况的资料后，应在 5 个工作日内完 成项目初期筛选。经初步筛选认为明显不符合公司目前的项目选择条件，可在《项目 3 基本情况表》中注明意见，并简单阐明不可做的理由；如认为基本符合选择条件，则 在《项目基本情况表》中注明可做意见，并将《项目基本情况登记表》及相关材料进 行汇总、整理。 第十条 市场营销主管副总应在 1 个工作日内对《项目基本情况表》进行审核，进行初步筛选 并决定是否正式立项，并将批示后的《项目基本情况表》及相关资料交市场营销部归 档。： 第十一条 市场营销部与客户沟通洽谈，设计初步的项目方案。必要时，市场营销部召集生产技 术部、工程项目部、资金财务部等人员讨论项目方案。 第十二条 项目实行项目经理负责制，由市场营销部确定项目经理，并会同生产技术部有关人员 组成项目小组，项目经理填写《立项申请表》并设立项目编号，经市场营销部部门负 责人和主管副总签署意见后立项。项目立项后，项目经理制定《项目进度表》并据此 工作。 4 第三章 项目尽职调查 第十三条 项目尽职调查流程如下： 拟出实地调查提纲 确定调查重点 项目书面审查 项目经理 找出调查疑点 材料数据真实性查证 撰写尽职调查报告 项目实地调查 项目经理 项目材料完整性收集 出具尽职调查报告和 具体操作方案 项目经理 送生产技术部、工程项 市场营销主管 目部、资金财务部 市场营销部主管副总审阅 副总 出具专业角度分析意 见 综合管理部进行 法律合规审查 综合管理部 第十四条 项目经理应就项目提交真实、完整、详尽的尽职调查报告以及证据材料，并对调查报 告内容和证据材料的真实性负第一性责任。 第十五条 项目经理通过对项目主体提交的全部材料进行审查，拟出书面尽职调查提纲，确定调 5 查重点和调查疑点，做到有的放矢地进行实地调查。市场营销主管副总对项目的书面 调查提纲应审查把关。 第十六条 项目经理进行实地调查所需解决的主要问题就是项目主体目前的生产经营状况、能源 消耗情况、节能需求、技术要求、资金需求、工期要求、施工要求等并查证项目主体 所提供材料的真实性、合法性、合规性。 第十七条 项目经理在尽职调查过程中，认为该项目确实不具备可操作性，应向市场营销部提出 终止调查的建议，若市场营销部认为该项目仍有继续调查的必要，可要求项目经理继 续调查。 第十八条 项目经理按照《尽职调查报告》文本格式要求撰写尽职调查报告，保证尽职调查报告 的客观性、公正性。对尽职调查报告文本格式要求的调查分析点必须有充足的证据材 料支撑。项目经理得出独立调查结果报市场营销部：对不具备操作条件的项目，经市 场营销主管副总同意，由项目经理负责向客户说明情况；对具备条件的项目，项目经 理写出全面详实的尽职调查报告和具体操作方案报市场营销主管副总审阅后，整理全 部材料抄送生产技术部、工程项目部和资金财务部，并送综合管理部进行法规及风险