广州股权交易中心推荐机构会员入会申请书.docVIP

PAGE PAGE 11 广州股权交易中心推荐机构会员入会申请书 广州股权交易中心： 我公司系****年**月**日成立于***的证券公司／银行／投资机构，主要从事********。 （申请书正文主体内容包括但不限于：一、依法设立等历史沿革情况；二、信誉及经营业绩情况；三、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况；四、最近一期经审计机构确认的净资产情况；五、最近一年度或一期财务报表是否被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；六、财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况；七、尽职调查工作经验说明；八、推荐业务管理部门设置及人员配备方案；九、内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。） 我公司认可并承诺遵照执行广州股权交易中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。 综上，我公司符合《广州股权交易中心股份有限公司股份转让业务管理暂行办法》、《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务管理暂行办法》、《广州股权交易中心会员管理暂行规则》所规定的推荐机构会员入会条件，申请成为贵中心推荐机构会员。 特此申请。 ****证券公司／银行／投资机构（公章） 法定代表人或授权代表（签字）：________________ ______年___月___日 附件： 一、广州股权交易中心推荐机构会员入会登记表（加盖公章） 二、推荐机构会员自律承诺书（加盖公章） 三、推荐机构会员入会协议书（加盖公章） 四、营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章） 五、公司章程或设立协议（复印件并加盖公章） 六、经审计机构审计的最近一年度或一期财务报告（设立未满一年的，可以最近一次验资报告替代财务报告）（复印件并加盖公章） 附件一: 广州股权交易中心推荐机构会员入会登记表 会员证书编号：____________ 企业名称 企业类型 口证券公司 口银行 口投资机构 口其他 企业性质（可多选） 口国有企业 口民营企业 口外商投资企业 口其他 成立时间 年 月 日 法定代表人 注册资本（万元） 净资产（万元） 经营范围 企业联系电话 企业传真号码 企业通讯地址及邮编 会员代表姓名及职务 会员代表联系电话 业务联络人1及联系电话 电子邮箱地址 业务联络人2及联系电话 电子邮箱地址 申请人申请意见 我公司符合贵中心所规定的推荐机构会员入会条件，特申请成为贵中心推荐机构会员。 ****证券公司／银行／投资机构（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日 广州股权交易中心 审查意见 广州股权交易中心（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日 入会时间 年 月 日 附件二： 推荐机构会员自律承诺书 广州股权交易中心： ****（以下简称“本公司／本单位”）就申请成为贵中心推荐机构会员开展相关业务，特承诺如下： 一、内部管理 （一）按照《广州股权交易中心股份有限公司股份转让业务管理暂行办法》（以下简称“《股份转让业务管理暂行办法》”）、《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务管理暂行办法》（以下简称“《股权转让业务管理暂行办法》”）、《广州股权交易中心会员管理暂行规则》（以下简称“《会员管理暂行规则》”）等规定，设置专门的机构，配备专职业务人员；由本公司／本单位高管人员负责日常相关业务管理。 （二）专职业务人员具备财务、法律、行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及广州股权交易中心相关业务规则。 （三）专职业务人员按照广州股权交易中心的要求参加相关业务培训。 （四）建立健全本公司／本单位内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。 （五）由专职人员负责持续督导所推荐挂牌企业规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作，保证与广州股权交易中心、挂牌公司之间联系通畅。 （六）保证不利用所推荐挂牌企业尚未披露的信息直接或间接谋取利益。 （七）按照《股份转让业务管理暂行办法》、《股权转让业务管理暂行办法》及广州股权交易中心其他相关业务规则的要求，分别与所推荐挂牌企业及广州股权交易中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。 （八）遵守《会员管理暂行规则》的规定，认真履行推荐机构会员职责和义务，正确行使推荐机构会员权利，按时缴纳会费。 （九）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告广州股权交易中心，并按照广州股权交易中心的要求进行处理。 二、业务开展 （一）按照广州股权交易中心《股份转让业务管理暂行办法》、《股权转让业务管理暂行办法》、《广州股权交易中心股份有限公司挂牌业务暂行规则》、《广州股权交易中心有限责任公司挂