新三板实务操作及实例解读.ppt

登陆资本市场是一个很好的广告平台，每天都有千万双盯着市场的眼睛。 随着网络科技的发展，新闻传媒等信息媒介对于公众公司的关注无疑给资本平台上的公司一个向社会公众传达自身信息的好机会。 PPT…… 在此，我还要特别强调一个例子：归真堂。相信在座各位对前期炒的沸沸扬扬的熊胆粉即便不熟知，也有一定的耳闻，是什么让归真堂走进公众的视野？是上市，如果不是因为归真堂谋求上市，估计现在大家对这个话题仍感陌生。现在归真堂仍在为其上市做准备，它在业界的已经是蜚声遐迩，因为大家都知道它做的熊胆粉是货真价实的，产品价格也因此步步高升。 * 现在的中小微企业都属于创业阶段，希望通过股权激励的方法留住核心人才，但是我们有没有想过，如何让我们的公司的股票更有吸引力，让企业的价值能够体现出来？登陆资本市场无疑是一个更好的选择。新三板的一个主要的功能是价值发现，企业的价值在新三板上得到充分的体现，不仅能够让公司的股权激励的目的得以实现，也能够给企业的股东带来财富的增值，也正是因为新三板的价值发现功能，让享受公司股权激励的核心人才更加有动力为企业创造财富，实现企业发展壮大和增值。 * 现在的中小微企业都属于创业阶段，希望通过股权激励的方法留住核心人才，但是我们有没有想过，如何让我们的公司的股票更有吸引力，让企业的价值能够体现出来？登陆资本市场无疑是一个更好的选择。新三板的一个主要的功能是价值发现，企业的价值在新三板上得到充分的体现，不仅能够让公司的股权激励的目的得以实现，也能够给企业的股东带来财富的增值，也正是因为新三板的价值发现功能，让享受公司股权激励的核心人才更加有动力为企业创造财富，实现企业发展壮大和增值。 * 在这里我们可能要提及一种叫做战略投资者的市场主体，在座的企业家们或多或少都可能有接触过市场上的风险投资机构，也许有的也已经接受的风投的投资。那么我相信大家应该都清楚，风投为什么要进入一个家公司，难道他们真的是雪中送炭？真的是为了解决企业目前的资金短缺吗？其实大家心里都清楚，风投进驻后，最后的目的只有一个：退出。那么新三板是一个很好的平台，新三板所提供的股份流通变现，不仅解决了风投的这一需求，也很好的解决了创业者享受创业所带来的成果。 * * * * * * * * * 国际控股集团下面有着完整的金融产业链，兄弟单位当中不乏有业内知名的金融机构，能够给企业以全方位的服务。 * 我们有着目前国内券商最齐全的业务资格牌照，能够从事资本市场上的一切业务活动 * 模板来自于 * * * 项目立项确定券商和其他中介机构 股转公司审查并出具审查意见 股转公司初步审查，出具反馈意见及落实 事项 说明 15 项目组对内核委员的反馈进行回复并修改申报材料 16 向股转系统进行申报 17 针对股转系统的反馈问题进行回复 目前为一轮具体反馈 18 取得同意挂牌函 19 办理挂牌相关手续 20 挂牌仪式 内部业务流程明细 内部立项标准 目前新三板项目基本立项标准： 新兴产业或新型经营模式企业（包括新材料、新能源、信息技术、生物制药、医疗健康、零售、通讯、智能电网、智能化机械制造、文化传媒等） 传统产业企业 规范性指标 符合证监会及全国中小企业股份转让系统相关业务规定的申报条件；或者虽不符合申报条件，但通过调整可以符合申报条件 公司主营业务明确，主要业务所处行业前景广阔，主导产品或技术市场空间大；发展战略清晰，其主营业务处于持续且健康成长中 公司设立运作规范、产权关系明晰，不存在导致发行障碍的瑕疵；或虽有不规范但企业管理层愿意配合整改的，股东一致同意大力推动 业绩指标 最近一年收入2000万元以上且较快速增长 最近一年收入5000万元以上且增长 未达上述收入标准，但盈利模式确定，具有收入增长基础（如互联网企业流量数据） 申报期最近一年取得的净利润达到500万元以上，且营业收入呈增长趋势 虽未有收入，但是取得国家有关严苛的入门许可，且该入门许可具有较大市场潜力 收费标准 改制+挂牌不少于100万；持续督导费不低于10万/年 单独改制不少于70万；单独挂牌不少于80万 * 可重点发掘的企业： 项目立项确定券商和其他中介机构 股转公司审查并出具审查意见 股转公司初步审查，出具反馈意见及落实 一、从行业角度： 两高六新：成长性高、科技含量高；新经济、新服务、新农业、新材料、新能源、新商业模式。 具体行业：互联网、移动互联网、文化创意、软件开发、传媒、环保、生物制药、金融等。 二、从规范运行角度： 设立年限较短、上市公司控股或参股、股东文化层次较高、财务基础完善、没有“两本账”。 三、从投资价值角度： 盈利能力强、收入利润指标增长快、在细分行业处于领先地位、有核心竞争力（如专利、研发团队、供应商名录、其他垄断优势）。 尽调问题的规范整改 企业需配备专人对接中介机构，组织挂牌工作小