船舶已标识的风险及控制清单.docVIP

OM 单船操作手册 版本号 文件号 文件名 修改号 生效日 1.0 OM-01 船舶已标识的风险及控制清单 00 2015.05.20 GRAND VOYAGE MARINE CO., LTD 受控 Controlled大航海航运有限公司　　　　　　　　　　　　 第 PAGE 3页共 NUMPAGES 23页 受控 Controlled 船舶已标识的风险及控制清单 按照ISM规则修正案的要求（海安会MSC.237（85）决议），对照ISM规则的1-13章要素，以及相关公约的要求，进行全面具体的评估，标识出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估，同时建立了如下清单。对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。 1） ISM 规则要素 1：通则 ISM规则章节 安全活动内容 已认定的风险 风险发生的可能性 伤害的严重程度 风险等级(分值) 应制定的防范措施 参照手册章节 可能性小 （1分） 可能 (2分) 非常可能 (3分) 轻微 （1分） 一般 (2分) 严重 （3分） 1.2 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到1.2款规定的目标 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOC X X 中 （3 分） 按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 SM-02： 安全和环境保护方针 1.4 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 中 （4 分） 建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针 SM-02： 安全和环境保护方针 2） ISM 规则要素 2： 安全与环境保护方针 ISM规则章节 安全活动内容 已认定的风险 风险发生的可能性 伤害的严重程度 风险等级(分值) 应制定的防范措施 参照手册章节 可能性小 （1分） 可能 (2分) 非常可能 (3分) 轻微 （1分） 一般 (2分) 严重 （3分） 2.1 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到1.2款规定的目标 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOC. X X 中 （3 分） 按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 SM-02： 安全和环境保护方针 2.2 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 中 （4 分） 建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针 y SM-02： 安全和环境保护方针 3） ISM规则要素 3 ： 公司的责任与权力 ISM规则章节 Chapter 安全活动内容 已认定的风险 风险发生的可能性 伤害的严重程度 风险等级(分值) 应制定的防范措施 参照手册章节 可能性小 （1分） 可能 (2分) 非常可能 (3分) 轻微 （1分） 一般 (2分) 严重 （3分） 3.1 如负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况 船舶所有人没有及时向主管机关报告，导致船舶法定证书不能及时签发 X X 中 （3 分） 建立合同控制程序，明确该职责岗位。 PM-16 管理协议控制程序 3.2 公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关系 人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系漏项和不明确，极易造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故 X X 中 （4 分） 制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件 SM-A1 公司部门职责 人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系交叉重叠，极易产生安全和防污染工作都管都不管的现象，造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故. X X 中 （4 分） 制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件，避免职责、权限和相互关系的交叉重叠. SM-A1 公司部门职责 3.3 公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持，使指定人员能履行其职能. 指定人员不能得到足够的资源和岸基的支持，使SMS无法有效运行 X X 中 （3 分）